日前,證監會公佈三張行政處罰決定書,餘盛、程凌、吳學軍各領一張。三人均因利用內幕信息交易“太陽紙業”被處罰,分別被證監會“沒一罰一”。其中,餘盛被罰沒1225.33萬元,程凌被罰沒73.07萬元。吳學軍除自己內幕交易外還建議他人買賣內幕信息所涉股票,合計遭罰沒金額達2268.38萬元。整體來看,三人共被罰沒3566.78萬元。
值得一提的是,三宗“太陽紙業”內幕交易案涉及的兩位“洩密者”為清華大學同學。
三人因內幕交易
“太陽紙業”分別被“沒一罰一”
中國證監會官網日前公佈三張罰單,分別指向三位被處罰者。儘管三張罰單涉及三宗案件,但當事人知悉的內幕信息相同,內幕交易的股票同為“太陽紙業”。
根據行政處罰決定書,內幕信息是“太陽紙業正在籌劃相關非公開發行股票事宜”。該信息具體形成過程如下:
內幕信息敏感期為從太陽紙業董事長李某信認可海通證券採用“非公開發行”方式(不晚於2013年10月31日)至2013年12月4日。
在內幕信息敏感期內,餘盛利用自己擔任法定代表人、總經理的星月投資、周某英及其本人賬戶,在內“沒一罰一”幕信息敏感期內買入“太陽紙業”295.1359萬股,在內幕信息公開後全部賣出,盈利612.67萬元。證監會決定“沒一罰一”,共罰沒餘盛1225.33萬元。
在內幕信息敏感期內,“程凌”賬戶共買入“太陽紙業”17.74萬股,成交金額83.56萬元,2014年2月11日至2月13日全部賣出,賬戶盈利36.54萬元。據此,程凌被證監會“沒一罰一”共計罰沒73.07萬元。
另一位被處罰者吳學軍控制其本人及“王某萍”“肖某龍”賬戶,在內幕信息敏感期內買入“太陽紙業”791.06萬股,賣出5.83萬股,吳學軍賬戶組盈利1104.19萬元,被證監會“沒一罰一”罰沒2208.38萬元。
此外,內幕信息敏感期內,吳學軍還建議刁某、秦某、史某福買入“太陽紙業”,被證監會處以60萬元罰款。因此,吳學軍共計被罰沒2268.38萬元。
兩位“洩密者”為清華大學同學
綜合三張行政處罰決定書來看,三宗內幕交易案件涉及兩位作為“洩密”源頭的內幕信息知情人。
其一是朱某。根據行政處罰決定書,太陽紙業本次非公開發行的前期工作中,太陽紙業董事長李某信的女婿、太陽紙業董事長助理朱某是本次非公開發行事宜的主要參與者及落實者。
朱某通過其在海通證券工作的大學同學單某軍主動找到了海通證券,最後海通證券成了太陽紙業非公開發行的保薦機構;同時朱某也是海通證券與太陽紙業董事長溝通此次再融資事項的聯絡人。
其二則是單某軍。單某軍向朱某推薦海通證券為太陽紙業非公開發行的保薦機構,他還是海通證券投行部與太陽紙業的朱某聯繫的重要聯絡人。單某軍多次與朱某溝通太陽紙業再融資事項,多次陪同海通證券投行部人員前往太陽紙業探討保薦事宜,海通證券保薦團隊每次都會及時將非公開發行方案的進展情況通報單某軍。
值得一提的是,在針對吳學軍的罰單中,證監會明確表示,單某軍是朱某清華大學的同學。
“太陽紙業”內幕交易圈:同學、密友、生意夥伴
過往案例顯示,牽涉內幕交易的關係網大多包羅了親屬、密友、同學、師生、生意夥伴等“圈子”,涉及“太陽紙業”的三宗內幕交易案也不例外,下面逐一來看一下洩密者與內幕交易者的關係。
先來看一下獲利最多的吳學軍。針對他的行政處罰決定書並未說明他和朱某、單某軍的關係,但可知信息是,2013年11月12日,吳學軍、朱某、單某軍等人在北京雕刻時光咖啡廳會面,此次為雙方第一次見面。
2013年11月26日(星期二)晚8點,吳學軍、朱某、單某軍等在北京康萊德酒店會面,朱某向吳學軍介紹了太陽紙業的發展情況。
具體道通訊聯絡情況,在內幕信息敏感期內,吳學軍與單某軍有3次電話聯繫,有兩次短信聯繫。
餘盛內幕交易案罰單顯示,餘盛和單某軍某種程度上屬於生意夥伴。餘盛和單某軍在2012年經許某介紹認識,單某軍曾向餘盛推薦了一個新三板項目,餘盛投資了1000萬元,後出現風險,單某軍一直幫助協調。在內幕信息敏感期內,餘盛與單某軍的電話、短信聯繫共6次。
2013年11月9日晚單某軍和朱某一起前往成都,與海通證券四川分公司總經理許某及餘盛見面。
至於程凌,則是單某軍的大學同學兼密友。處罰決定書顯示,程凌和單某軍是大學同學,雙方聯繫較多,關係較為密切。單某軍在詢問筆錄中稱“我和程凌關係很好,既是讀博士時的同學又是朋友。”
程凌在詢問筆錄中稱“去年國慶前給他(單某軍)送雞蛋的時候跟他聊起過太陽紙業。我就問他最近忙什麼呢,他說在忙太陽呢,我問他忙太陽什麼事,他叫我別問了。”2013年11月10日16:48、19:45,單某軍兩次主叫程凌。11月11日17:39,程凌主叫單某軍。
三人知悉內幕信息後
大筆買入“太陽紙業”
餘盛、吳學軍從朱某、單某軍處,程凌從單某軍處獲得太陽紙業將非公開發行股票的事宜後,分別開始異常交易該股票,三買入太陽紙業時點與內幕信息知情人接觸時點都高度吻合。
具體來看,餘盛賬戶組在餘盛與單某軍、朱某接觸聯繫前未交易過“太陽紙業”,接觸後開始大量買入。與朱某、單某軍會面6天后,餘盛買入“太陽紙業”第一筆交易。
從買入金額看,餘盛賬戶組買入“太陽紙業”相比其他股票的金額放大。賬戶組總體買入“太陽紙業”的金額較大。
從2012年11月1日至2013年12月4日,總體買入38只股票,其中買入金額在400萬以上的股票共11只。在該時期內,賬戶組買入“太陽紙業”金額為1563.36萬元,無賣出,位於第二位。同時,餘盛賬戶組賣出其他股票,買入“太陽紙業”。
此外,“太陽紙業”買入金額佔同期賬戶可使用資金總額比例較大。“餘盛”賬戶買入金額佔比99.9%,“星月投資”賬戶買入金額佔比99.89%,“周某英”賬戶買金額佔比9.57%。
與餘盛類似,吳學軍賬戶組自開戶以來未交易過“太陽紙業”。與朱某、單某軍第一次見面後,吳學軍從2013年11月13日至11月26日大量買入“太陽紙業”共755.08萬股,成交金額3876.5萬元,僅賣出5.83萬股,成交金額29.8萬元5.83萬股,成交金額29.8萬元。
11月26日吳學軍與朱某、單某軍第二次見面後,11月27日,吳學軍操作王某萍及其本人賬戶又買入“太陽紙業”35.98萬股,買入金額194.58萬元。吳學軍賬戶組於2013年11月13日至11月27日合計買入“太陽紙業”的成交金額,佔吳學軍賬戶組“太陽紙業”總買入量的92.39%。
在內幕信息公開前,吳學軍賬戶組於2013年11月13日至12月11日(復牌日)僅賣出5.83萬股,金額29.8萬元,其他均是在內幕信息公開後賣出。
吳學軍賬戶組買入“太陽紙業”相比其他股票的金額放大。與朱某、單某軍接觸後,從2013年11月13日至11月27日,吳學軍賬戶組買入“太陽紙業”791.06萬股,合計4071.08萬元,是該時期吳學軍賬戶組買入金額最大的股票。
除在買入金額中佔比較大外,“太陽紙業”買入金額佔同期賬戶可使用資金總額比例也較大。吳學軍賬戶組買入“太陽紙業”金額佔同期賬戶可使用資金金額的79.23%。
值得一提的是,吳學軍賬戶組也出現賣出其他股票買入“太陽紙業”的異常情況。
至於程凌,“程凌”賬戶自2013年3月21日至11月10日沒有股票交易,賬戶持有10000股“蓮花味精”。
11月10日,單某軍兩次主叫程凌。第二天,程凌賣出“蓮花味精”10000股並借款80萬元轉入證券端,當日買進“太陽紙業”17.74萬股,成交金額83.562元,接近全倉買入,在內幕信息公開後賣出。（來源：中國基金報）
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