1.證券市場禁入措施的實施對象
下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，採取證券市場禁入措施：
2.證券市場禁入的期限
（1）被中國證監會採取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司董事、監事、高級管理人員職務。
（2）被採取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監會作出的證券市場禁入決定後，立即停止從事證券業務或者停止履行上市公司董事、監事、高級管理人員職務，並由其所在機構按規定的程序解除其被禁止擔任的職務。
（3）違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員採取3至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員採取5至10年的證券市場禁入措施；
3.證券市場禁入措施的內容
（1）有下列情形之一的，可以對有關責任人員採取終身的證券市場禁入措施：
違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以單獨對有關責任人員採取證券市場禁入措施，或者一併依法進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送公安機關、人民檢察院，並可同時採取證券市場禁入措施。
（2）有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予採取證券市場禁入措施
共同違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，需要採取證券市場禁入措施的，對負次要責任的人員，可以比照應負主要責任的人員，適當從輕、減輕或者免予採取證券市場禁人措施。中國證監會採取證券市場禁入措施前，應當告知當事人採取證券市場禁入措施的事實、理由及依據，並告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利。
真題精選
1、下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，可以對其實施證券市場禁入措施的是（）。
Ⅰ.發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員
Ⅱ.證券公司的控股股東
Ⅲ.證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員
Ⅳ.證券公司的董事
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：C
2、被中國證監會採取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間（）。
A.可以繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務
B.可以在其他任何機構中從事證券業務
C.可以擔任其他上市公司董事、監事、高級管理人員職務
D.由其所在機構按規定的程序解除其被禁止擔任的職務
正確答案是：D
解析：被中國證監會採取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司董事、監事、高級管理人員職務。被採取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監會作出的證券市場禁入決定後，立即停止從事證券業務或者停止履行上市公司董事、監事、高級管理人員職務，並由其所在機構按規定的程序解除其被禁止擔任的職務。
3、（）違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，採取證券市場禁入措施。
Ⅰ.證券公司的控股股東
Ⅱ.上市公司的董事
Ⅲ.上市公司的監事
Ⅳ.高級管理人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：D
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