動用上億資金，老股民3年操縱16股，想必大家一定咬牙切齒這個莊家割了我們多少韭菜。看完證監會的處罰，我多少有點可憐這個老股民。
近三年時間、動用超2億資金、操縱16只股票、獲利60萬，這位56歲的市場操縱慣犯在近日領了“沒一罰一”的罰單。
這位老股民，多使用本人賬戶通過在開盤集合競價階段虛假申報的方式操縱股票，資金量大且操縱時間長，但即便如此也被監管大數據逮個正著，賺了60萬，沒收了60萬，還被罰了60萬。
三年縱16股，獲利60萬
證監會最新的行政處罰書顯示，2014年5月20日至2017年1月18日期間，劉堅使用本人賬戶通過在開盤集合競價階段虛假申報的方式，操縱“西部黃金”等16只股票價格，共計獲利609，747.16元。
在近三年的時間裡，劉堅通過同樣的方式來操縱個股，資金量不小，但並非每次都“躺賺”。他操縱的個股包括了高鴻股份、巨化股份、泰合健康、萬向錢潮、鴻博股份、華工科技、冠豪高新、錫業股份、西部黃金、亞太股份、龍蟒佰利、歐菲科技、東旭光電、深中華A、新大陸、*ST羅頓。
他的操縱手法較為單一，以操縱高鴻股份、東旭光電、*ST羅頓等多隻股票為例。
2014年5月20日9點16分至9點18分期間，劉堅賬戶分2筆委託買入“高鴻股份”，委託數量分別為580，000股和860，000股，委託數量佔委託時刻市場買量比重分別為55%和83%；兩筆委託價格均為10.41元，委託價格較前收盤漲幅均為10%，較市場申買均價漲幅均為6%；委託金額分別為6，037，800元和8，952，600元。該2筆委託於9點18分至9點19分期間全部撤單。開盤後，劉堅賬戶10點前賣出131，840股，獲利14，210.22元。
2016年7月28日上午9點15分，劉堅賬戶分3筆委託買入“東旭光電”，委託數量分別為918，000股、270，000股和250，000股，委託數量佔委託時刻市場買量比重分別為62%、18%和17%；委託價格分別為14.2元、13.5元和13.71元，委託價格較前收盤漲幅分別為6%、1%和2%，較市場申買均價漲幅分別為12%、6%和8%；委託金額分別為13，035，600元、3，645，000元和3，427，500元。該3筆委託於9點16分至9點19分期間全部撤單。開盤後，劉堅賬戶10點前賣出1，500，000股“東旭光電”，但並未獲利，反虧1，294，063.28元。
2017年1月18日，上午9點15分，劉堅賬戶分5筆委託買入“*ST羅頓”，委託數量分別為150，000股、135，000股、430，000股、150，000股和26，000股，委託數量佔集合競價期間市場總委託買入量比例分別為6%、5%、16%、6%和1%；委託價格分別為12.5元、12.3元、13.41元、12.4元和13.3元，委託價格較前收盤價漲幅分別為3%、1%、10%、2%和9%，較市場申買均價漲幅分別為1%、-1%、8%、0%和7%；委託金額分別為1，875，000元、1，660，500元、5，766，300元、1，860，000元和345，800元。該5筆委託於9點16分至9點19分期間全部撤單。開盤後至10點前，賣出300，000股，獲利23，036.54元。
多次在開盤集合競價階段，集中資金優勢，以高價、大單申買後全部撤單，之後在開盤後迅速反向賣出，相同的路數讓劉堅動用了2.3億資金，表明其買入申報不以真實成交為目的，而意在影響虛擬開盤價，製造買盤價高量大的假象，以此推高股票價格，藉此法他三年間獲利60萬元。
市場操縱之辯
劉堅對操縱“錫業股份”、“西部黃金”的行為提出了申辯，稱其於2016年3月7日開盤集合競價時段以漲停價申買“錫業股份”的主要原因是前一交易日倫敦金屬期貨交易所的錫金屬期貨大漲3.2%，於2016年3月11日開盤集合競價時段以漲停價申買“西部黃金”的主要原因是前一交易日美國黃金期貨上漲0.86%，其下單買入“錫業股份”、“西部黃金”時系出於真實交易意圖，但因後來感覺市場氣氛不如之前想象那般踴躍、股票走勢不理想，就撤銷了委託，並於開盤觀察一段時間後把所持股份全部賣出。劉堅認為其買賣委託及交易符合市場交易的規律和邏輯，不存在意圖影響虛擬開盤價、推高股價的主觀想法和行為。
來看看當時他交易“錫業股份”、“西部黃金”的情況。
2016年3月7日上午9點16分，劉堅賬戶委託買入“錫業股份”，委託數量為900，000股，委託數量佔委託時刻市場買量比重為41%；委託價格為14.47元，委託價格較前收盤漲幅10%，委託價較市場申買均價漲幅8%，委託金額為13，023，000元。該筆委託於9點18分全部撤單。開盤後，劉堅賬戶10點前賣出720，000股，獲利466，391.45元。
2016年3月11日9點16分，劉堅賬戶分2筆委託買入“西部黃金”，委託數量分別為990，000股和420，000股，委託數量佔集合競價期間市場總委託買入量比例分別為27%和12%；委託價格均為25.06元，委託價格較前收盤漲幅均為10%，較市場申買均價漲幅均為3%；委託金額分別為24，809，400元和10，525，200元。該2筆委託於9點17分至9點18分期間全部撤單。開盤後至10點前，賣出70，300股，獲利76，759.43元。
這2筆獲利數額均較大，證監會認為，即便劉堅在開盤集合競價期間大單高價申買“錫業股份”、“西部黃金”的行為與倫錫期貨、美黃金期貨前一日上漲走勢相關，但其在短短2分鐘內全部撤單，並分別於開盤後14分鐘、開盤後7分鐘開始賣出“錫業股份”、“西部黃金”，在無相關證據證實其投資基本面發生明顯變化的情況下，劉堅對其交易方向的迅速反轉未能給予合理解釋，其所謂的市場交易不踴躍、走勢不理想等理由缺乏相應證據支持，亦與其參考相關金屬期貨行情的投資邏輯相悖。綜合當事人的上述交易行為，劉堅提出的以漲停價大單申買“錫業股份”、“西部黃金”系出於真實交易意圖的申辯意見，顯然無法令人信服。劉堅關於其交易“錫業股份”、“西部黃金”的行為不構成操縱的主張不能成立，對其申辯意見不予採納。
最終證監會仍以市場操縱對劉堅進行了處罰，沒收違法所得609，747.16元，並處以609，747.16元的罰款。
證監會副主席方星海表示，證監會繼續嚴厲打擊欺詐發行、虛假信息披露、內幕交易及市場操縱等違法違規行為，維護公平的市場交易秩序，保護投資者合法權益。
對於市場的大戶，用了上億的資金，在三年裡面給國家創造了多少稅收，帶動了市場多少的流動性，帶給了股市多少的資金量，然而卻僅僅能獲得60萬的收益，每年20萬，年化收益率不到0.01%，這妥妥的是貼錢給國家打工的節奏啊！然而還是被定義為操縱市場，實在是太可憐了。投資有風險，入市需謹慎！有投資方面心得，歡迎私信888小編，一起交流你的見解！感謝你的關注和點贊！
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