今天（2018年9月5日）上午，浦東法院院長殷勇擔任審判長在浦東法院第一法庭公開開庭審理原告楊某訴被告中國證券監督管理委員會上海監管局（以下簡稱上海證監局）金融行政處罰一案。被告上海證監局負責人韓少平副局長出庭應訴。

楊某控制並使用母親賬戶，買賣股票被處罰

上海證監局於2017年12月13日對楊某作出滬[2017]5號行政處罰決定書，主要內容：

2013年1月18日至2016年9月12日期間，楊某在太平洋證券騰衝某營業部任總經理，為證券從業人員。尹某芝為楊某母親。上述期間內，楊某實際控制並使用“尹某芝”賬戶進行證券交易，期間先後交易“鼎立股份”等股票，累計買入股票成交金額301,001,569.78元，累計賣出股票成交金額317,467,957.24元，期末仍持有“同方股份”股票151,000股，已賣出股票累計盈利14,339,619.13元。楊某作為證券從業人員，控制並使用“尹某芝”賬戶買賣股票的行為，違反了《證券法》第四十三條關於禁止從業人員借他人名義持有、買賣股票的規定，構成了《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的違法行為。為此，上海證監局決定：責令楊某依法處理非法持有的剩餘股票，沒收已獲違反所得14,339,619.13元，並處以43,018,857.39元罰款。

楊某於2018年3月16日向浦東法院提起行政訴訟，請求依法撤銷上海證監局作出的滬[2017]5號行政處罰決定書。

針對案件爭議焦點，原被告雙方各持己見，法院將如何認定？

1 被告對楊某違法買賣股票案有無管轄權？

楊某：

被告在調查“鼎立股份”內幕交易過程中，未調查到相關人員存在內幕交易行為，而意外發現楊某涉嫌證券從業人員違法股票買賣行為，由於相關案件及案由已改變，故上海證監局對該案不具有管轄權。

上海證監局：

對楊某違法買賣股票案的調查由中國證監會稽查局交辦，故其對該案有管轄權。

法院認為：

上海證監局作為中國證監會派出機構，在中國證監會稽查局的授權下，可以審理中國證監會交辦的案件，故上海證監局享有對楊某違法買賣股票案進行查處並作出被訴決定的法定職權。

2 被告認定楊某違法買賣股票的行為證據是否充足？

楊某：

上海證監局所調取的證據並不能證明“尹某芝”的股票賬戶就是由楊某在操作，根據上海證監局的調查筆錄，已證明操作“尹某芝”股票賬戶有多人，雖證據顯示部分資金交易與楊某的手機、工作電腦等有關，但並不能就此推定該股票賬戶均由楊某操作。

上海證監局：

在涉訴行政處罰決定書中認定的事實，有相關人員的證券賬戶資料、銀行賬戶資料、詢問筆錄，太平洋證券騰衝某營業部的電腦硬件信息等證據證明，“尹某芝”賬戶交易信息中，手機下單均通過楊某手機，電腦下單有一半為楊某所在營業部電腦，楊某手機號和單位電腦lP不僅出現在“尹某芝”賬戶中，而且出現在第三方交易平臺客戶端中，因此足夠認定。