美国为中兴设置特别合规委员会(SCC)是挑战,也是机遇

2018年6月12日,中兴通讯发布了《关于重大事项进展及复盘的报告》,报告了和美国商务部工业与安全局(BIS)达成的和解协议情况,中兴已与BIS达成《替代的和解协议》,以替代2017年3月与BIS达成的《和解协议》,BIS也已于美国时间6月8日通过了《关于中兴通讯的替代命令》批准协议立即生效。

根据协议,中兴通讯将支付合计14亿美元民事罚款,包括在BIS签发2018年6月8日命令后60日内一次性支付10亿美元,以及在BIS签发2018年6月8日命令后90日内支付至由中兴通讯选择、经BIS批准的美国银行托管账户并在监察期内暂缓的额外的4亿美元罚款。

美国为中兴设置特别合规委员会(SCC)是挑战,也是机遇

在监察期内,如果中兴通讯遵守协议约定的监察条件和2018年6月8日命令,监察期届满后4亿美元罚款将被豁免支付。

中兴通讯根据协议,及时全额支付10亿美元,并将额外的4亿美元支付至美国银行托管账户后,BIS将终止拒绝令,并将中兴通讯从《禁止出口人员清单》中移除。

另外,BIS将做出自其签发2018年6月8日命令起为期十年的新拒绝令,包括限制及禁止中兴通讯申请、获取、或使用任何许可证、许可例外,或出口管制文件、及以任何方式从事任何涉及受《美国出口管理条例》约束的任何物品、软件、或技术等交易,但在中兴通讯遵守协议和2018年6月8日命令的前提下,新拒绝令在监察期内将被暂缓执行,并在监察期届满后予以豁免。

中兴通讯将在BIS签发2018年6月8日命令后30日内更换公司和中兴康讯的全部董事会成员,并与本公司和中兴康讯的现任高级副总裁及以上所有的高层领导,以及任何参与、监督BIS于2017年3月签发的建议指控函或2018年4月15日拒绝令所涉行为或其他对该等所涉行为负有责任的管理层或高级职员解除合同,并且禁止中兴通讯及其子公司或关联企业再聘用上述人员。

中兴通讯将在BIS签发2018年6月8日命令后30日内自费聘任一名独立特别合规协调员,负责协调、监察、评估和汇报中兴通讯及其全球子公司或关联企业在监察期内遵守1979年《美国出口管理法案》、条例、协议和2018年6月8日命令的情况,并平等向中兴通讯总裁和董事会、BIS汇报。

协议签署表现了美国一向的霸权强势,但为了企业生存,为了能继续为全球通信事业做贡献,中兴艰难与BIS在完全不对等的条件下谈判,这样的协议达成耗费了近2月之久,至今拒绝令的完全解除还要等到10亿元罚款缴纳,并完成建立4亿元共管账户。

美国为中兴设置特别合规委员会(SCC)是挑战,也是机遇

特别合规协调委员会SCC

根据新的和解协议最后一部分描述,要求中兴自费聘任一名美国BIS选择的独立特别合规委员会(简称SCC)等监管,SCC一出现在协议里,便引起了广泛关注及议论,SCC具体是做什么的,将对中兴的长期和短期发展带来哪些影响,

《新和解协议》对SCC的职责定义:SCC负责协调、监察、评估和汇报中兴公司及其全球子公司或关联企业在监察期内遵守美国出口管制规定、协议及命令的情况,并平等的向中兴公司总裁及董事会、BIS汇报。

表面看来这个角色像美国BIS安插在中兴内部用来监管中兴的一个“间谍”,但对于中兴合规建设达到全球标杆未尝不是一个难得的机遇。

SCC对于合规理解及执行更专业

特别协调委员会SCC由美国商务部亲自选择人选,其成员在对美国政府的合规要求上自然是最专业的,相当于中兴花钱雇了一个美国政府的合规指导员,这样后续中兴在义务履行及合规遵从中所遇到的疑惑及需求,能够得到最专业的解答和反馈。

SCC与BIS沟通传递更高效直接

美国本次提出的监管计划,增加了SCC向BIS传递信息的渠道,中兴可以通过SCC获得BIS的必要或恰当的指导;BIS要求SCC与董事会、总裁平等,可以说是中兴的合规最高指导委员会,深入中兴各个业务流,更容易理解中兴在合规建设及协议义务履行的情况,通过SCC传达给BIS更加有说服力,有利于向BIS传递中兴在合规工作上真实的努力和决心。

SCC可以协助中兴避免再次犯错

我们本次拒绝令的突然激活源于其中一个细微的问题:对BIS当时陈述的不起眼的35人名单一直未能落实处理,显然没人会相信这是一个公司做的为了35人不顾企业死活的行为。殷一民董事长第一次4月新闻发布会上就说明了:中兴通讯业务复杂、员工众多,要保证每个员工每个业务在任何时候都不会出现疏忽,我们还需要更加努力。事件源于个别人的不作为酿成大错,直至3月份才上报至董事会,时任首席合规官程刚已被解雇,负责牵头合规事项的高管也已被停职。

这个事情虽然有中美贸易战大背景,但不得不说这暴露了中兴上下对美国监管的要求理解不深刻,点燃了导火索,让美国有了把柄所以酿成惨重的后果。

相信中兴通讯经过这次整体的合规建设和SCC的协助,万事以合规为前提,合规作为企业发展的基石,中兴不会第三次栽倒在同一个地方。

结束语

在《新和解协议》中,美国政府加大了对中兴业务符合美国出口管制条件条例及协议遵守情况的监管范围和程度,对中兴合规遵从义务提出了更为严格的标准。在SCC的监管和中兴整体合规的指引下,中兴上下正在打造完善的合规体系与深入基因的合规文化,不仅能助力中兴规避全球化道路上的危机与陷阱,也是中兴实现可持续发展的重要手段。拥有SCC的配合,可以促使中兴成为国际贸易合规的标杆企业。


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