和訊網消息 日前，廣州證券一營業部負責人楊某偉將其曾經任職的證券公司700餘戶客戶信息洩露給廣州證券員工，進行營銷活動，被四川證監局出具警示函。
經查明，2016年12月，楊某偉作為廣州證券股份有限公司攀枝花炳草崗大街證券營業部擬任負責人入職，並於2017年4月正式擔任該營業部負責人。楊某偉在擔任負責人後，將其曾經任職的位於攀枝花市某證券公司營業部700餘戶客戶信息（包括客戶姓名、手機號碼、客戶資產總量、客戶交易峰值、實際佣金率等）分發給營業部員工，並組織員工利用上述客戶信息進行營銷活動。
四川證監局認為，廣州證券攀枝花炳草崗大街證券營業部在合規管理中，未有效識別和控制相關執業行為的合規風險，違反了《關於加強證券經紀業務管理的規定》有關規定。
最終，決定對該營業部採取出具警示函的監督管理措施，並提出如下監管要求：
1、應吸取教訓，引以為戒，強化合規意識，採取有效措施加強對證券經紀業務的合規管理和內部控制，確保證券經紀業務依法合規；
2、應按公司相關規定對責任人員嚴肅問責。
3、應在收到本決定書之日起20個工作日內書面報告上述事項整改落實情況。
中國證券業協會官網顯示，2008年11月至2017年1月，楊某偉曾經分別任職於華西證券以及廣發證券。2017年3月至今，楊某偉任職於廣州證券。
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