證券代碼：601377 證券簡稱：興業證券 公告編號：臨2020-028
本公司及董事會全體成員保證公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
本次日常關聯交易預計需提交公司股東大會審議
本次日常關聯交易預計不會導致公司對關聯方形成較大的依賴
根據《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司關聯交易實施指引》等有關法律法規的規定，結合日常經營和業務開展的需要，興業證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）對2019年發生的日常關聯交易進行了梳理，並對2020年日常關聯交易進行預計。具體情況如下：
一、日常關聯交易基本情況
（一）日常關聯交易履行的審議程序
2020年4月23日，公司第五屆董事會第二十八次會議審議通過了《關於預計公司2020年日常關聯交易的議案》，相關關聯董事迴避議案表決。該項議案將提交公司股東大會審議批准，在股東大會審議上述關聯交易過程中，關聯股東將回避該議案的表決。公司全體獨立董事均對該議案出具了同意的事前認可意見及獨立意見。
（二）公司2019年日常關聯交易情況
1.與福建省財政廳的關聯交易
單位：人民幣萬元
2.與福建省投資開發集團有限責任公司及其子公司的關聯交易
單位：人民幣萬元
3.與廈門經濟特區房地產開發集團有限公司的關聯交易
單位：人民幣萬元
4.與廈門國際銀行股份有限公司的關聯交易
單位：人民幣萬元
5.與海峽匯富產業投資基金管理有限公司的關聯交易
單位：人民幣萬元
6.與永誠財產保險股份有限公司的關聯交易
單位：人民幣萬元
除上述關聯交易外，公司為關聯自然人提供交易服務而產生佣金收入4.26萬元；因關聯自然人持有公司控股子公司興證全球基金管理有限公司、興證證券資產管理有限公司的基金和資管產品等理財產品產生的受託資產管理費和手續費34.61萬元。
（三）公司2020年日常關聯交易預計金額和類別
根據2019年公司日常關聯交易實際執行情況，結合本年度公司經營計劃、業務發展需要及市場情況等，公司對2020年日常關聯交易預計如下：
1.與福建省財政廳和福建省投資開發集團有限責任公司及其子公司預計發生的關聯交易：
2.與其他關聯企業預計發生的關聯交易：
3.與關聯自然人發生的關聯交易
公司的關聯自然人在遵循法律法規和監管要求的前提下，接受公司提供的證券、期貨經紀服務，或認購集團各單位發行的資管產品。因業務的發生及規模的不確定性，以實際發生數計算。
二、關聯方及關聯關係情況介紹
（一）福建省財政廳
福建省財政廳成立於1949年10月，是福建省人民政府綜合管理國家財政收支、財政政策、實施財政監督，參加國民經濟進行宏觀調控的職能部門，性質為機關法人，法定代表人餘軍，住所地福州市鼓樓區中山路5號。福建省財政廳持有公司20.27%股份，為公司控股股東、實際控制人。
（二）福建省投資開發集團有限責任公司
福建省投資開發集團有限責任公司成立於2009年4月，註冊資本100億元，是福建省國有資產投資經營主體，主要從事基礎設施、基礎產業重點項目的投資經營，法定代表人嚴正，住所地福州市湖東路169號天騖大廈14層。福建省投資開發集團有限公司持有公司7.98%股份，為持有公司5%以上股份的股東。
（三）其他關聯方
除上述關聯方外，公司的關聯自然人、其他關聯法人包括：
1.關聯自然人
直接或者間接持有公司 5%以上股份的自然人；公司董事、監事及高級管理人員；上述人士的關係密切的家庭成員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿18週歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；中國證監會、上海證券交易所或者公司根據實質重於形式的原則認定的其他與公司有特殊關係，可能造成公司對其利益傾斜的自然人，包括持有對公司具有重要影響的控股子公司 10%以上股份的自然人等。
2.其他關聯法人
除福建省財政廳及福建省投資開發集團有限責任公司外，持有公司 5%以上股份的法人或其他組織；公司關聯自然人直接或者間接控制的，或者擔任董事、高級管理人員的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他組織；中國證監會、上海證券交易所或者公司根據實質重於形式的原則認定的其他與公司有特殊關係，可能導致公司利益對其傾斜的法人或其他組織，包括持有對公司具有重要影響的控股子公司 10%以上股份的法人或其他組織等。
三、關聯交易主要內容和定價政策
在日常經營中發生上述關聯交易時，公司將嚴格按照價格公允的原則與關聯方確定交易價格，定價參照市場化價格水平、行業慣例、第三方定價確定。上述日常關聯交易不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。
四、關聯交易對公司的影響
（一）上述日常關聯交易按照市場價格進行定價，定價原則合理、公平，不存在損害公司非關聯股東利益的情形；公司與關聯方之間是互利雙贏的平等互惠關係，不存在損害公司權益的情形。
（二）上述日常關聯交易均系公司正常業務運營所產生，有助於公司業務的開展，有利於提高公司的綜合競爭力。
（三）上述日常關聯交易不影響公司的獨立性，公司主要業務未因上述關聯交易而對關聯人形成依賴。
特此公告。
興業證券股份有限公司
董 事 會
二○二○年四月二十四日
