中證網訊（記者 周璐璐 實習記者 林倩） 中國證券報記者日前從東方證券獲悉，2019年公司積極響應證監會號召，推動建設“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化，把合規與風險管理、公司治理和投資者保護等工作擺在更加突出的位置，推動公司穩健發展，促進行業可持續發展。
強化風險管理 持續完善合規管理體系
在合規方面，2019年東方證券各項合規管理工作穩步推進，包括成立科創板工作小組，在制度建設、投資者管理、系統優化、信息隔離牆等方面不斷完善，全力支持科創板業務落地。另外，還持續完善經紀業務監測平臺、員工執業行為監控系統，推動反洗錢系統的升級改造，不斷提升合規精細化管理水平。
2019年，東方證券持續完善合規管理體系，修訂了《東方證券股份有限公司合規問責工作辦法》《東方證券股份有限公司信息隔離牆制度》《東方證券股份有限公司信息隔離牆制度名單管理操作細則》。
在風險管理方面，東方證券始終貫徹“全員合規，風控為本”的風險管理理念，以《東方證券全面風險管理基本制度》為基礎，制訂了涵蓋市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、聲譽風險等在內的專項風險管理制度，同步建立了清晰、合理的風險管理組織架構，構築由各業務部門、分支機構及子公司，相關職能管理部門，以及風險監督管理部門組成的嚴密有效的全面風險管理“三道防線”，保障風險管理體系有效運行。
為使集團化的風險管理體系有效運行，東方證券建立了風險識別與評估、風險監測與計量、風險分析與應對的風險管理機制，採取定性和定量相結合的風險計量方法，提升對各類風險的專業化管理能力。還通過搭建風險管理駕駛艙、全面風險管理系統、風控指標動態管理系統和各類專項風險管理信息系統，不斷提升公司風險管理能力和水平。
其中，風險駕駛艙系統整合了東方證券五大風險系統，以全景視圖方式集中展示重點風險控制指標，讓員工像在駕駛艙裡面對儀表盤一樣，對企業運營過程中存在的風險進行監測和識別，為公司經營決策提供一站式風險數據展示平臺，幫助公司經營層及時掌握整體風險概況，提升風險管理水平。
在員工培訓方面，2019年東方證券組織了20次專項合規培訓和41次內部合規檢查；通過“合規與風險管理”微信公眾號平臺，以及法律法規傳導、司報專欄等平臺，進行風控知識宣傳，推送以淨資本與流動性風險管理、信用風險管理等為主題的合規風控小知識共計36篇，卡通微視頻和PPT培訓課程共計9個；開展風控相關的有獎知識競賽活動，增加合規風控文化宣傳的趣味性和有效性。
推動公司治理 保障投資者權益
2019年，東方證券的股東大會、董事會、審計委員會、合規與風險管理委員會、薪酬與提名委員會、監事會召開井然有序，各機制有效運行、各司其職，保障了公司的規範運作，也讓公司決策科學高效。
東方證券還進一步加強對關聯交易的管理，積極推進了關聯交易系統化管控。具體來看，各部門及子公司都需要按照相關管理辦法進行關聯交易的事前審核、報送、披露等相關工作，全面提升公司的風險防範能力。
東方證券對投資者權益的保護，主要體現在股東和客戶兩個方面。對於公司股東，為及時傳達公司經營近況，有效增強投資者對公司的理解、認同與信任，公司秉持真實、準確、完整、及時、公平披露的原則，嚴格履行信息披露義務，不斷優化和完善A+H股系統化信息披露運作體系，並通過召開業績發佈會、參與投資者接待日、開展非交易性路演等多種形式的交流活動，加強與股東的溝通互動。
對於客戶，為提供更精準的金融服務，東方證券將“瞭解你的客戶”作為適當性管理的核心內容，貫穿所有業務、服務和產品銷售過程，力求保障客戶適當性相關信息的真實性、有效性、準確性。
2019年，東方證券也在積極落實投資者教育基地建設，依託互聯網投教基地和線下分支機構，積極開展了投資者權益知識競賽、315投資權益保護宣傳月系列活動、私募基金及科創板專項活動等形式多樣、內容豐富的投教活動，宣傳金融知識，引導投資者理性投資，持續提高投資者的風險防範意識。
