本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等有關規定，現將本公司2019年度募集資金存放與使用情況專項說明如下：
一、募集資金基本情況
(一) 實際募集情況
經中國證券監督管理委員會《關於核准浙江中馬傳動股份有限公司首次公開發行股票的批覆》（證監許可[2017]616 號）核准，浙江中馬傳動股份有限公司（以下簡稱“公司”）首次公開發行人民幣普通股（A 股）5,333萬股，每股發行價格為人民幣11.19元，共計募集資金總額為人民幣59,676.27萬元。扣除發行費用後，本次募集資金淨額為55,682.10萬元。上述募集資金全部到位，已經天健會計師事務所（特殊普通合夥）審驗，並出具天健驗[2017]第194號《驗資報告》，公司對募集資金採取了專戶存儲。
(二) 募集資金使用和結餘情況
公司2019年度實際使用募集資金39,707,600.00元，2019年度收到的銀行存款利息扣除銀行手續費等的淨額為8,800,955.83元（包括公司對閒置募集資金進行管理獲取的投資收益8,543,304.12元）；累計已使用募集資金321,070,161.00元，累計收到的銀行存款利息扣除銀行手續費等的淨額為26,030,061.54元（包括公司對閒置募集資金進行管理獲取的投資收益24,658,717.82元）。
截至2019年12月31日，募集資金餘額為102,260,996.71元（包括累計收到的銀行存款利息扣除銀行手續費等的淨額）,其中尚未支付的發行費用480,032.97元；截至2019年12月31日，對閒置募集資金進行管理購買的理財產品餘額為160,000,000.00元。
二、募集資金管理情況
根據有關法律法規及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》的規定，遵循規範、安全、高效、透明的原則，公司制定了《募集資金管理辦法》，對募集資金的存儲、審批、使用、管理與監督做出了明確的規定，以在制度上保證募集資金的規範使用。
2017 年6 月8 日，公司與九州證券股份有限公司及專戶存儲募集資金的中國工商銀行股份有限公司溫嶺支行、中國農業銀行股份有限公司溫嶺市支行、興業銀行股份有限公司台州溫嶺支行、中國銀行股份有限公司溫嶺支行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》，三方監管協議與上海證券交易所三方監管協議範本不存在重大差異，三方監管協議的履行不存在問題。
截至2019年12月31日，本公司有4個募集資金專戶，募集資金存放情況如下：
單位：人民幣元
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三、本報告期募集資金實際使用情況
（一）募投項目的資金使用情況
1、 募集資金使用情況對照表
募集資金使用情況對照表詳見本報告附件1。
2、募集資金投資項目出現異常情況的說明
截至2019年12月31日，新增年產550萬件汽車轉向器齒輪技改項目、汽車自動變速器研發中心建設項目建設期均超過計劃的完成期限且未達到計劃金額的50%。
（1） 新增年產550萬件汽車轉向器齒輪技改項目
該項目系公司申報首次公開發行時的募集資金投資項目，於2015年立項，項目的可行性分析基於當時市場環境、行業發展趨勢等因素做出。隨著汽車行業增長放緩，汽車行業競爭加劇，韓系汽車零部件市場需求出現了巨大變化，以及中美貿易戰的持續，原材料成本居高不下，汽車轉向器齒輪的市場銷售情況及預計收益不佳。公司通過開展汽車轉向器的市場調研及投入新產品的研發等工作，以應對老產品降價帶來的效益下降風險，並適當放緩了新增年產550萬件汽車轉向器齒輪技改項目的投資進度。
（2） 汽車自動變速器研發中心建設項目
該項目系公司為應對部分消費者偏好汽車自動變速器，自動檔汽車市場份額不斷擴大的情況而立項的項目。為謹慎投資，公司在前期基礎研發過程中，改進了公司原來的手動變速器研發中心的有關設施，進而導致汽車自動變速器研發中心建設項目投資進度未達預期。
由於上述因素，2018年10月26日經公司第四屆董事會第十次會議審議通過，上述建設項目均延期至2020年10月30日前實施完成，募投項目的基本情況、實施主體、投資方向、投資總額以及建設規模均保持不變。
3、 募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況說明
研發中心建設項目不產生直接財務效益，該項目實施將加強公司在汽車自動變速器領域的研發力量，優化公司研發體系，增強公司自主技術創新能力和核心競爭力，為公司的持續發展提供技術保障。
除上述外，本公司不存在募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況。
（二）募投項目先期投入及置換情況
公司募投項目先期投入自籌資金8,294.03萬元，2017年7月12日，公司第四屆董事會第四次會議審議通過《關於使用募集資金置換預先投入自籌資金的議案》,同意以募集資金人民幣8,294.03萬元置換前期已預先投入募投項目自籌資金。置換金額已經天健會計師事務所（特殊普通合夥）出具的天健審〔2017〕7477號《關於浙江中馬傳動股份有限公司以自籌資金預先投入募投項目的鑑證報告》，並經公司獨立董事發表獨立意見、保薦機構九州證券發表核查意見。（詳細內容見上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn/）及2017年7月13日的《上海證券報》、《證券時報》、《中國證券報》、《證券日報》刊登的《浙江中馬傳動股份有限公司關於使用募集資金置換預先投入自籌資金的公告》）。2017年7月，公司已對募投項目先期投入的自籌資金共計人民幣8,294.03萬元用募集資金進行了置換。
（三）用閒置募集資金暫時補充流動資金的情況
截至 2019 年12月 31 日，公司不存在使用閒置募集資金暫時補充流動資金的情況。
（四）對閒置募集資金進行現金管理的情況
2017年8月29日，公司召開第四屆董事會第五次會議審議通過了《關於使用閒置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司使用不超過4億元閒置募集資金，選擇適當的時機，階段性購買安全性高，流動性好、有保本約定的金融機構理財產品、大額存單等，以上募集資金現金管理額度在決議有效期內可以滾動使用，決議有效期自公司董事會審議通過之日起一年內有效。詳細內容見上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn/）及2017年8月30日的《上海證券報》、《證券時報》、《中國證券報》、《證券日報》刊登的《中馬傳動關於使用閒置募集資金進行現金管理的公告》。
2018年4月16日，公司召開第四屆董事會第八次會議審議通過了《關於使用閒置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司使用不超過6億元閒置資金，其中閒置募集資金不超過4億元，閒置自有資金不超過2億元，選擇適當的時機，階段性購買金融機構理財產品，其中閒置募集資金選擇安全性高，流動性好、有保本約定的理財產品，議案尚需股東大會審議通過，以上閒置資金現金管理額度在決議有效期內可以滾動使用，決議有效期自公司股東大會審議通過之日起一年內有效。詳細內容見上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn/）及2018年4月17日的《上海證券報》、《證券時報》、《中國證券報》、《證券日報》刊登的《中馬傳動關於使用閒置資金進行現金管理的公告》。
2019年3月28日，公司召開第四屆董事會第十二次會議審議通過了《關於公司使用閒置資金進行現金管理的議案》，使用不超過4億元閒置資金，選擇適當的時機，階段性購買金融機構理財產品，其中閒置募集資金不超過2.7億元，閒置自有資金不超過1.3億元，其中閒置募集資金選擇安全性高，流動性好的理財產品，以上閒置資金現金管理額度在決議有效期內可以滾動使用，決議有效期自公司股東大會審議通過之日起一年內有效。2019年4月18日，公司2018年年度股東大會審議通過了該項議案。具體詳見刊登在上海證券交易所網站及上海證券報、中國證券報、證券日報、證券時報的相關公告。
截至2019年12月31日，對閒置募集資金進行管理購買的理財產品餘額為16,000萬元。
四、變更募投項目的資金使用情況
2017年11月14日，公司召開第四屆董事會第七次會議審議通過了《關於變更募集資金投資項目的議案》，公司原募集資金投資項目新增年產12萬臺手動變速器技改項目，使用募集資金21,621.10萬元，不足部分自有資金投入，變更為新增年產3萬臺新能源汽車減速器及204萬件自動變速器齒輪技改項目，使用募集資金6,794.00萬元，不足部分自有資金投入，新增年產12萬臺手動變速器技改項目，使用募集資金14,827.10萬元，不足部分自有資金投入。詳細內容見上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn/）及2017年11月15日的《上海證券報》、《證券時報》、《中國證券報》、《證券日報》刊登的《中馬傳動關於變更募集資金投資項目的公告》。2017年11月30日公司召開2017年第一次臨時股東大會審議通過了該項議案。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
截至 2019 年12月 31 日，公司募集資金使用及披露不存在重大問題。
附件1：募集資金使用情況對照表
附件2：變更募集資金投資項目情況表
浙江中馬傳動股份有限公司
董 事 會
2020年4月21日
募集資金使用情況對照表
2019年度
編制單位：浙江中馬傳動股份有限公司 單位：人民幣萬元
[注1]：公司未承諾各募投項目分期投入金額，截至期末累計投入金額與承諾投入金額存在差異系相關項目整體尚處於建設期，尚未完成投資所致。公司根據市場環境變化和公司實際生產經營情況，按照各募投項目的輕重緩急，適時調整募投項目投資進度，謹慎逐步投入，防止形成過剩產能，充分發揮投入資金的效益。
[注2]：公司募投項目的建設和調試投產陸續進行，相關項目已逐步產生效益，由於募投項目未完全達產、汽車行業增長放緩、各生產要素成本上漲、市場競爭加劇等因素，公司募投項目尚未達到預計效益。
[注3]：本年度實現的效益為2019年度實現的銷售收入。
附件2
變更募集資金投資項目情況表
