項乾消息：幾天前，證監繫統開出新年來首張罰單，湖北東方金鈺前董事長、個人投資者趙興龍超比例持股並違規交易被罰2200萬元。
趙興龍，男，1955年11月出生，其成立的東方金鈺，於2005年成功上市，號稱中國第一家翡翠上市公司。
趙興龍本人因玉石起家，曾經因80%的賭石成功率成為威震江湖的 “賭石大王”、“翡翠一哥”，2007、2017年趙興龍家族兩度問鼎雲南首富。
然而，成也賭石敗也賭石，沉迷其中的趙興龍大量囤貨，可惜賭輸了，80多億翡翠砸在手裡，引發債務危機。
這位雲南前首富正變賣資產以自救，2019年12月20日，其兩處以1.178億元起拍的騰衝“中國翡翠城”和1.0038億元起拍的東方金鈺大酒店項目宣告流拍。
如今，處罰公告顯示，“趙興龍財務狀況困難，本人也被列入失信被執行人名單，處罰金額過大無法履行”。
趙興龍的狀況顯然也拖累了和他並肩作戰的趙寧，也就是目前東方金鈺的法定代表人，趙興龍的兒子。
天眼查顯示，趙寧擔任法定代表人的雲南興龍實業有限公司、東方金鈺股份有限公司等6家公司被列為最高人民法院所公示的失信公司，並存在28次曾因未按時履行法律義務而被法院強制執行的情況，其本人也多次被法院列為“老賴”。
東方金鈺同樣狀況堪憂，2019年第一季度，東方金鈺負債總額高達94.51億元，負債率為82.3%。
2019年7月29日，東方金鈺發佈公告稱，公司及子公司被債權人申請破產重整。截至11月，東方金鈺公告稱，公司到期未能清償債務合計58.15億元。
截至2019年12月20日，東方金鈺股份有限公司有11條失信信息，法院公告21件，法律訴訟高達40件，開庭公告13起。
而等待趙興龍的還有證監局的處罰。
中國證券監督管理委員會山西監管局(下稱“山西證監局”)官網顯示，經查明，趙興龍存在以下違法事實：
一、趙興龍實際控制“郭某”“王某”“付某均”賬戶交易“獅頭股份”
趙興龍計劃收購太原獅頭水泥股份有限公司(以下簡稱獅頭股份)，並商定通過三個賬戶收購獅頭股份8.3%的股份。
趙興龍安排開立“郭某”“王某”“付某均”三個證券賬戶，上述三賬戶於2017年5月19日在同一營業部開立。後續趙興龍安排籌措資金轉入上述三人賬戶，故趙興龍實際控制“郭某”“王某”“付某均”賬戶(以下簡稱賬戶組)，對賬戶組持有的“獅頭股份”合併計算。趙興龍安排賬戶組於2017年5月25日至6月1日在二級市場買入獅頭股份8.3%的股份。
二、趙興龍超比例持股未履行書面報告、通知及公告義務
賬戶組在2017年5月25日至6月1日期間的4個交易日內大量買入“獅頭股份”，截至2017年6月1日，持股比例高達8.3%。
賬戶組持股比例達到上市公司已發行股份5%時，趙興龍未按照法律規定向中國證監會和上海證券交易所作出書面報告，也未通知上市公司並予以公告。
三、趙興龍在限制轉讓期限內買賣股票
2017年7月13日至9月19日，賬戶組累計賣出“獅頭股份”9,796,800股，賣出金額174,766,448元，剩餘股票於2018年4月被證券公司融資平倉賣出。
趙興龍的代理人在聽證中提出：
第一，趙興龍未直接參與收購獅頭股份股權事項的具體協商和操作，買賣股票的交易也非本人具體操作。
第二，此次股票交易的目的是要獲取獅頭股份的實際控制權，但因後期未成功，無奈之下才對相關賬戶8.3%的股份進行交易並平倉，而且造成了鉅額損失。
第三，趙興龍財務狀況困難，本人也被列入失信被執行人名單，處罰金額過大無法履行。
山西證監局則認為，當事人的申辯理由均不成立，不予採納，理由有兩個：
第一，交易的目的為何、是否參與收購事項的具體協商和操作、收購事項是否完成、是否具體操作賬戶交易均不影響趙興龍實際控制“郭某”“王某”“付某均”三個證券賬戶的事實認定，也不能免除其在持有股份達到5%之後的信息披露及在相關期限內停止交易的義務。
第二，交易是否虧損、是否有執行能力不影響本案的事實認定，也不屬於《行政處罰法》第27條規定的從輕減輕情形。
最後，證監局做出處罰決定：對趙興龍超比例持股未依法履行書面報告、通知及公告義務的行為處以50萬元罰款，對趙興龍在限制轉讓期限內買賣股票的行為處以2150萬元罰款，合計罰款2200萬元。
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