對股市的違法違規行為,證監會開罰單後,相關受損失的股民可否索賠?

秋宜聲


可以索賠,但目前針對的是上市公司虛假陳述的違法行為。


根據《最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》(以下簡稱《若干規定》)規定,證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件,是指證券市場投資人以信息披露義務人違反法律規定,進行虛假陳述並致使其遭受損失為由,而向人民法院提起訴訟的民事賠償案件。其中,虛假陳述是指信息披露義務人違反證券法律規定,在證券發行或者交易過程中,對重大事件作出違背事實真相的虛假記載、誤導性陳述,或者在披露信息時發生重大遺漏、不正當披露信息的行為。同時,根據《若干規定》第六條規定及目前司法實踐的要求,本類案件提起訴訟的前置條件為中國證監會或其派出機構、財政部等其他行政機關作出的處罰決定或法院認定虛假稱述行為人有罪且已經生效的刑事判決書。


信息披露義務人存在違反證券法律規定,具體指:在證券發行或者交易過程中,對重大事件作出違背事實真相的虛假記載、誤導性陳述,或者在披露信息時發生重大遺漏、不正當披露信息的行為。

投資人遭受的損害與虛假陳述行為存在因果關係,主要判斷標準為:

(1)投資人所投資的是與虛假陳述直接關聯的證券;

(2)投資人在虛假陳述實施日及以後,至揭露日或者更正日之前買入該證券;

(3)投資人在虛假陳述揭露日或者更正日及以後,因賣出該證券發生虧損,或者因持續持有該證券而產生虧損。


目前可以索賠的股票有:大智慧 ST匹凸 *ST昆機 順灝股份 SST前鋒 方正科技 *ST皇臺 益盛藥業 安碩信息 顧地科技 神馬股份 方正證券 中國高科 嘉寓股份寶利國際 金亞科技 祥源文化 中毅達 鞍重股份 銳奇股份 太化股份*ST中安 登雲股份 恆順眾昇 澄星股份 盈方微 ST保千 天奇股份*ST雲網 雅百特 新力金融 山東墨龍 國農科技 歡瑞世紀 凱瑞德 爾康製藥 中水漁業 超華科技 申科股份 武漢凡谷 綠庭投資 *ST佳電文峰股份 *ST大控 仰帆控股 美麗生態 千山藥機 *ST滬普B ST龍力*ST尤夫 富控互動 獐子島 三維絲 中兵紅箭 億晶光電 飛樂音響 宏達礦業 *ST三維 輝豐股份 惠而浦 上峰水泥 海南海藥 華誼嘉信 聯建光電 ST長生 *ST工新 風華高科 融鈺集團 中弘股份 *ST華信 康尼機電 寧波東力 羅平鋅電 高升控股 神州長城 ST康得新 潯興股份康美藥業 長園集團 四環生物 藍豐生化 香溢融通 新大洲A 東方金鈺 ST冠福 銀河生物 金剛玻璃 ST升達 天翔環境 全新好 利源精製 歐浦智網 雛鷹農牧 飛馬國際 盛運環保 三聖股份 新光圓成 剛泰控股 仁智股份 樂視網 索菱股份 怡球資源 ST天潤 ST東海洋 天寶食品 騰信股份 聚力文化 *ST秋林 *ST赫美 神霧環保 加加食品 新綸科技 華業資本


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