01.02 证监系统2020年首张罚单出炉 个人投资者超比例持股并违规交易被罚2200万元

e公司讯,1月2日,证监系统开出2020年首张罚单。因存在超比例持股未依法履行书面报告、通知及公告义务的行为,以及在限制转让期限内买卖股票行为,赵兴龙被山西证监局给予警告,并罚款合计2200万元。


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