12月9日，華鑫股份(600621)12月9日晚間公告，子公司華鑫期貨收到上海證監局行政處罰事先告知書，因華鑫期貨不符合期貨公司審慎經營和風險管理的要求，對華鑫期貨給予警告，沒收違法所得1008.91萬元，並處1008.91萬元罰款。
與該案有關的其他事實是，華鑫期貨實際使用了非本公司購買或開發的交易系統傳遞客戶交易指令,未對該系統上進行交易的客戶賬戶資金和持倉進行驗證,不符合期貨公司審慎經營和風險管理的要求。華鑫期貨原技術總監金文獻因配合伊世頓公司擅自使用RM交易系統，繞過資金和持倉驗證構成伊世頓公司操縱市場共犯，被判處有期徒刑二年，並處罰金60萬元。
此前在11月25日晚間，華鑫股份公告，近日證監會在審查華鑫期貨於2018年4月23日提交的《華鑫期貨有限公司關於變更股權的申請》的行政許可過程中，華鑫期貨於2019年10月30日提交《關於撤回申請文件的申請》，主動要求撤回上述申請。根據有關規定，證監會決定終止對該行政許可申請的審查。
2019年10月28日，華鑫股份第九屆董事會第二十一次會議審議通過了《公司關於終止受讓華鑫期貨有限公司100%股權事項的議案》。由於期間外部環境發生了較大的變化，結合項目實際情況，公司董事會同意終止第九屆董事會第八次會議審議通過的《公司關於受讓華鑫期貨有限公司100%股權的議案》，並由華鑫期貨向證監會申請撤回《華鑫期貨有限公司期貨公司單個股東或者有關聯關係的股東持股比例增加到100%》的行政許可項目。
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