11.29 金利華電實控人被處10年市場禁入罰款150萬

操縱股票能不能賺錢?

操縱自家上市公司股票能不能賺錢?

董事長親自操縱自家股票能不能賺錢?

董事長帶上董秘、財務總監一起操縱自家股票能不能賺錢?

這四個問題一起擺在浙江金利華電氣股份有限公司(以下簡稱“金利華電”,股票代碼30069.SZ)時任董事長趙堅面前時,他會以毫不猶豫的給出答案:不會!

11月28日晚間,金利華電發佈公告稱,公司控股股東、實際控制人趙堅收到中國證監會下發的《中國證監會市場禁入決定書》(〔2019〕21 號)和 《中國證監會行政處罰決定書》 (〔2019〕128 號),主要內容為:對趙堅採取10年證券市場禁入措施;對趙堅操縱證券市場的行為,責令依法處理非法持有的證券,並處以150萬元的罰款。

華夏能源網(www.hxny.com)瞭解到,趙堅已經於2019年6月22日辭去公司董事長、董事等相關職務,只在子公司江西強聯擔任執行董事一職,但仍為公司控股股東、實際控制人。 趙堅目前持有公司3280.32股,持股比例28.04%。

趙堅為何會受今日之處罰?這源於其長達兩年半的股票操縱!

2015年10月至2018年4月間,身為金利華電實際控制人、董事長的趙堅,與前董事會秘書、財務總監樓金萍控制涉案109個證券賬戶,配資中介朱攀峰控制3個證券賬戶,共計112個證券賬戶交易自家股票“金利華電”,其中99個證券賬戶通過配資關係(股票借款融資)由朱攀峰提供,13個證券賬戶由其他配資中介或親屬朋友提供。

賬戶組的保證金、利息和部分交易資金實際來源於趙堅,結算資金和大部分盈利流向趙堅及其指定的銀行賬戶,少部分流向樓金萍控制的銀行賬戶。賬戶組的交易由趙堅、樓金萍決策並承擔賬戶盈虧,由樓金萍親自或者指令他人下單交易,朱攀峰使用其控制的3個證券賬戶決策下單,參與交易,維持股價。

在534個交易日裡,這四人控制的賬戶組共交易423天,累計買入成交8446.23萬股,買入金額26.97億元,累計賣出成交6335.91萬股,賣出金額21.06億元。持股佔總股本比例超過5%的交易日共325天,最高持股佔比為22.67%。

趙堅作為金利華電董事長、實際控制人,在籌劃、決策金利華電向文化產業轉型過程中實施重大資產重組、股權轉讓等重大事項上,自然有很大的信息優勢。而為了維持股價,在2018年2月,趙堅等人還人為控制“金利華電”停牌時點,配合買賣“金利華電”股票,操縱“金利華電”交易價格和交易量。

在他們的操縱之下,這段時間“金利華電”的價格上漲了44.65%,股價振幅為170.30%。同期,創業板指數下跌幅度為13.30%,振幅為64.56%;電氣設備行業指數下跌幅度為8.31%,振幅為67.95%。“金利華電”價格漲幅偏離創業板指數走勢57.95個百分點,偏離電氣設備行業指數走勢52.96個百分點;“金利華電”價格振幅偏離創業板指數振幅105.74個百分點,偏離電氣設備行業指數振幅102.35個百分點。

金利華電實控人被處10年市場禁入罰款150萬

那麼,是不是趙堅等人就如同在提款機取錢一樣大撈了一把呢?讓人大跌眼鏡的是,截至2018年8月29日,賬戶組持有“金利華電”7100股,累計虧損高達1.57億元。

2018年7月19日,趙堅收到中國證券監督管理委員會調查通知書,因其涉嫌操縱證券市場,中國證監會對其進行立案調查。

證監會調查後認定,趙堅等人的行為違反《證券法》規定,構成操縱證券市場的行為:

趙堅是賬戶組的出資、控制、交易決策者,金利華電重大信息的籌劃、決策者,是操縱證券市場行為的決策者,在本案中起主要作用,行為惡劣,情節較為嚴重。前董事會秘書、財務總監樓金萍對賬戶組交易具有控制決策權,是操縱證券市場行為的組織、決策和實施者,在本案中起主要作用,行為惡劣,情節較為嚴重。配資中介朱攀峰為趙堅、樓金萍提供交易資金、交易場所及設備,在控制的證券賬戶之間進行交易,維持“金利華電”價格,是操縱證券市場行為的參與者和協助者,在本案中起次要作用,情節嚴重。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第二百零三條的規定,證監會決定:對趙堅、樓金萍、朱攀峰共同操縱證券市場的行為,責令依法處理非法持有的證券,處以300萬元的罰款,其中對趙堅處以150萬元的罰款,對樓金萍處以120萬元的罰款,對朱攀峰處以30萬元的罰款。

華夏能源網(www.hxny.com)注意到,中國證監會還公佈了市場禁入決定書(〔2019〕21號)追加了對趙堅、樓金萍、朱攀峰的處罰:對趙堅、樓金萍分別採取10年證券市場禁入措施,對朱攀峰採取3年證券市場禁入措施。

公開資料顯示,金利華電前身為浙江金利華電氣有限公司,成立於2003年4月。2007年12月,整體變更設立為股份有限公司。2010年4月公司在深圳證券交易所成功掛牌上市,成為國內行業第一家上市公司。其主營業務為高壓、超高壓和特高壓交、直流輸變電線路上用於絕緣和懸掛導線的玻璃絕緣子的研發、生產、銷售和相關技術服務。目前,公司已經成為國內大型電網運營企業的高壓線路玻璃絕緣子主要供應商,並在全國二十多個省市建立了相應的營銷服務網絡。

趙堅,男,1964年出生,EMBA,工程師、高級經濟師。2007年12月起,擔任金利華電董事長兼技術負責人,2009年6月起至今兼任浙江堅利美鋼瓶製造有限公司執行董事,2011年7月至2013年12月兼任金利華電總經理,2012年2月起至今兼任北京旭亞特科技有限公司董事,2015年8月起至2017年8月重新擔任金利華電總經理職務。

在操縱公司股票被被立案調查後,趙堅辭去了金利華電董事長、董事等職務。其妻吳蘭燕於6月28日當選金利華電董事長,並接替了趙堅在董事會的其他職務。


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