在深化我國資本市場改革、進一步加強資本市場基礎設施建設，以及實現我國金融市場高質量對外開放和國際化的大背景下，近日，證監會發布《證券期貨業投資者識別碼》等六項金融行業標準，進一步推進我國資本市場信息化建設工作。
其中包括《證券期貨業投資者權益相關數據的內容和格式第1部分：證券》、《證券期貨業投資者權益相關數據的內容和格式 第2部分：期貨》、《證券期貨業投資者權益相關數據的內容和格式第3部分：基金》、《輕量級實時STEP消息傳輸協議》、《期貨合約要素》、《證券期貨業投資者識別碼》，自公佈之日起施行。
申萬期貨研究所金融期貨部經理汪洋在接受期貨日報記者採訪時表示，在當前環境下，推進我國金融行業基礎標準化建設有兩個出發點，一是基於金融行業高質量發展的客觀要求。我國經濟進入高質量發展階段，只有高標準才有高質量，也對金融標準化的發展提出了新要求，金融標準既是平衡金融創新和金融風控的有效手段，也是推廣創新的橋樑和促進創新的保障。二是基於金融市場對外開放的實際需求。金融標準要堅持引進來、走出去，做好國內外標準的相互轉化，是擴大我國金融市場雙向開放的基礎。
對於此次推動證券市場、期貨市場、基金市場各自投資者賬戶管理體系中的投資者識別碼實現統一標準，廈門大學經濟學院教授韓乾認為，有利於促進市場各機構之間的投資者信息共享，支持跨市場和全市場監管體系的建設。
規範證券、期貨業、基金行業投資者權益數據
其中，《證券期貨業投資者權益相關數據的內容和格式》系列標準分為證券，期貨和基金三部分內容。
具體來看，證券部分覆蓋所有場內業務，但暫不覆蓋場外業務，主要包括投資者賬戶數據、經紀業務數據、信用業務數據、衍生品業務數據四大類業務數據；期貨部分覆蓋期貨及期權業務，暫未覆蓋期貨公司開展的資管業務，主要包括投資者賬戶數據、持倉業務數據、交割業務數據、結算業務資金數據及充抵業務數據等；基金部分覆蓋基金市場公募基金產品，暫未覆蓋基金專戶、私募基金等非公募產品，主要包括投資者賬戶數據、基金動態數據、基金分紅數據、投資者權益相關的交易類確認數據等。
據悉，我國資本市場從一開始就採取了電子化交易方式，客戶資金數據、證券期貨基金賬戶數據等權益數據採取無紙化電子方式存貯，相關法律法規要求各經營機構應當妥善保存投資者權益相關信息。目前各機構定義和保存的投資者權益數據存在較大差異，不利於投資者權益的保障。
《證券期貨業投資者權益相關數據的內容和格式》系列標準的實施，規範了證券、期貨、基金市場投資者權益相關數據的內容和格式，能夠指導行業機構開展投資者權益數據治理相關工作，提高市場運行效率，是行業開展投資者權益保護工作的基礎。
此外，證監會還制定了《輕量級實時STEP消息傳輸協議》標準，適用於支持證券交易所與市場參與者和相關金融機構間的業務數據交換，也可被推廣用於支持證券期貨行業各機構系統間的會話連接。
據悉，隨著國內證券市場業務發展和資本市場對境外投資機構的進一步開放，《證券交易數據交換協議》（簡稱STEP）標準在行業內的運用範圍進一步擴大。STEP標準基於《金融信息交換協議》國際標準制定，規定了較複雜的消息缺口發現及重傳機制，使用時技術門檻高，有必要結合行業技術實踐和技術發展趨勢，對其進行裁剪。
《輕量級實時STEP消息傳輸協議》金融行業標準的實施，一方面簡化了STEP協議的傳輸機制，有利於降低行業的研發成本及運維難度，提高數據的可靠傳輸及系統的安全運行。另一方面保持了與國際標準的互操作性，順應了資本市場國際化發展要求，有效降低了國際市場參與者在國內市場的參與難度。
明確規定期貨合約要素
據瞭解，現行的《期貨交易管理條例》和《期貨交易所管理辦法》確立了期貨交易所設計、組織上市期貨合約的程序及其制度安排，尚未就期貨合約要素做出明確規定。
本次發佈的《期貨合約要素》標準在兼顧業務實踐和創新需求下，總結現有期貨合約中具有共性的特徵和要素，列舉了17項期貨合約常用要素，對要素的涵義及表述予以規範，統一規則命名，為期貨合約制定提供參考依據。
《期貨合約要素》規定了期貨合約所涉各要素的設計和編制要求。適用於期貨交易場所制定的期貨合約，主要包括商品期貨合約和金融期貨合約。
投資者賬戶管理體系進一步規範
隨著我國多層次資本市場業務的不斷髮展，證券市場、期貨市場、基金市場逐步建成了各自的投資者賬戶管理體系，投資者在不同市場開戶所採集使用的有效身份證明文件類型及識別碼、命名規則因不同市場規定而不同，不利於全市場的各參與方之間進行數據交換和投資者信息共享。
為進一步規範我國多層次資本市場的投資者賬戶管理體系，建立證券期貨業投資者身份識別編碼申請及分配的統一規範，促進市場參與人之間的信息共享，證監會還制定了《證券期貨業投資者識別碼》標準。
據悉，在標準所建立的投資者身份識別碼編碼與分配機制基礎上，證券交易市場、金融期貨市場投資者身份識別已通過行業跨期現一碼通賬戶體系建設實現了統一，基金賬戶整合及制定基金賬戶開戶規範也在穩步推進中。
汪洋對記者表示，早在2016年8月，金融期貨賬戶已經實現納入跨期現一碼通賬戶體系，本次進一步擴大應用範圍，是加強金融基礎設施建設工作中的一個重要成果。
證監會表示，《證券期貨業投資者識別碼》標準的實施，有利於強化國內資本市場的透明度和約束力，支持跨市場監管要求，實現投資者信息跨期現市場的互聯互通，有利於為投資者提供更加具有針對性的投資服務，促進市場參與方之間信息共享，進一步支持建設高效的全市場監管機制。
“投資者賬戶管理體系共享統一，將進一步完善金融期現貨市場的管理制度，規範交易行為，實現與境外成熟市場接軌，提高跨市場監管的效率。不僅有助於提高金融行業的運行效率，也有助於防範化解金融風險。”汪洋說。
本文源自期貨日報
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