公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
●委託理財受託方、金額、產品名稱及期限
截止2020年02月11日，公司已累計使用人民幣13,180萬元自有資金購買理財產品，單日最高餘額達到公司最近一期經審計淨資產的10%以上。
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●履行的審議程序
公司2018年年度股東大會審議通過。
一、本次委託理財概況
（一）委託理財目的
為提高公司資金使用效率，提高資金收益，在確保公司正常經營資金需求的情況下，使用部分閒置自有資金購買銀行理財產品，增加資金收益，以更好的實現公司資金的保值增值，保障公司股東的利益。
（二）資金來源
本次委託理財的資金來源為公司自有資金。
（三）委託理財產品的基本情況
截止2020年02月11日，公司已累計使用人民幣13,180萬元自有資金購買理財產品，單日最高餘額達到公司最近一期經審計淨資產的10%以上。具體情況如下：
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（四）公司對委託理財相關風險的內部控制
公司本次購買的理財產品屬於低風險的銀行理財產品，符合公司股東大會決議要求，本次委託理財符合公司內部資金管理的要求。公司董事會授權經營管理層負責理財產品的管理，公司財務部相關人員將及時分析和跟蹤理財產品相關情況，如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時採取相應措施，控制投資風險。公司審計部根據其職責，對理財業務進行審計監督。公司獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，有必要時可以聘請專業機構進行審計。
二、本次委託理財的具體情況
（一）委託理財合同主要條款
（1）、2019 年 11 月 28 日，公司使用自有閒置資金人民幣1000 萬元購買了中國民生銀行股份有限公司蘇州分行發售的結構性存款，主要內容如下：
1、產品名稱：掛鉤利率結構性存款SDGA191456
2、收益類型：保本保證收益型
3、購買金額：人民幣1000萬元
4、預期年化收益率：3.7%
5、預計持有期限：2019年11月28日-2020年05月28日
6、產品投資範圍：本結構性存款產品銷售所彙集資金作為名義本金，並以該名義本金的資金成本與交易對手敘作投資收益和USD3M-LIBOR掛鉤的金融衍生品交易
7、風險級別：一級
（2）、2019 年 12 月 12 日，公司使用自有閒置資金人民幣1500 萬元購買了中國民生銀行股份有限公司蘇州分行發售的結構性存款，主要內容如下：
1、產品名稱：掛鉤利率結構性存款SDGA191525
2、收益類型：保本保證收益型
3、購買金額：人民幣1500萬元
4、預期年化收益率：3.70%
5、預計持有期限：2019年12月12日-2020年06月12日
6、產品投資範圍：本結構性存款產品銷售所募集資金本金部分按照存款管理，並以該存款收益部分與交易對手敘作和USD3M-LIBOR掛鉤的金融衍生品交易
7、風險級別：一級
（3）、2019 年 12 月 19 日，公司使用自有閒置資金人民幣2500 萬元購買了上海浦東發展銀行股份有限公司蘇州高新技術產業開發區支行發售的結構性存款，主要內容如下：
1、產品名稱：上海浦東發展銀行利多多公司JG1003期人民幣對公結構性存款（180天）
2、產品類型：保本浮動收益型
3、購買金額：人民幣2500萬元
4、預期年化收益率：3.7%--3.8%
5、預計持有期限：2019年12月19日起180天
6、產品投資範圍：主要投資於銀行間市場央票、國債金融債、企業債、短融、中期票據、同業拆借、同業存款、債券或票據回購等，以及掛鉤利率的期權產品
7、風險級別：低風險
（4）、2019 年 12 月 27 日，公司使用自有閒置資金人民幣2000 萬元購買了上海銀行股份有限公司蘇州高新技術產業開發區支行發售的結構性存款，主要內容如下：
1、產品名稱：上海銀行“穩進”3號結構性存款SDG21903M004A
2、產品類型：保本型
3、購買金額：人民幣2000萬元
4、預期年化收益率：3.90%
5、預計持有期限：2019年12月27日-2020年03月27日
6、產品投資範圍：該結構性存款產品的本金部分投資於銀行間或交易所流通的投資級以上的固定收益工具、貨幣市場工具、存款等，包括但不限於債券、回購、拆借、存款、現金、同業借款、保險債權投資計劃等，獲得持有期間收益。
7、風險級別：極低風險
（5）、2019 年 12 月 31 日，公司使用自有閒置資金人民幣2000 萬元購買了中國民生銀行股份有限公司蘇州分行發售的結構性存款，主要內容如下：
1、產品名稱：掛鉤利率結構性存款SDGA191610
2、產品類型：保本保證收益型
3、購買金額：人民幣2000萬元
4、預期年化收益率：3.7%
5、預計持有期限：2019年12月31日-2020年03月31日
6、產品投資範圍：本結構性存款產品銷售所募集資金本金部分按照存款管理，並以該存款收益部分與交易對手敘作和USD3M-LIBOR掛鉤的金融衍生品交易
7、風險級別：一級
（6）、2019 年 12 月 31 日，公司使用暫時自有閒置資金人民幣980 萬元購買了上海浦東發展銀行股份有限公司蘇州高新技術產業開發區支行發售的理財產品，於2020年01月22日贖回本金300萬元，截至目前，本筆理財金額為680萬元，主要內容如下：
1、產品名稱：天添利進取1號
2、產品類型：非保本浮動收益型
3、購買金額：人民幣680萬元
4、預期年化收益率：3.00%
5、預計持有期限：2019年12月31日起無固定持有期
6、產品投資範圍：本理財產品可投資以下一種或幾種金融資產：現金、存款、拆借、回購、國債、地方政府債、央行票據、同業存單、金融債、公司債、企業債、中期票據、短期融資券、超短期融資券、非公開定向債務融資工具、資產支持證券、資產支持票據、項目收益票據、項目收益債券、中小企業集合票據、永續債、次級債、可轉債、可交換債、債券借貸、貨幣基金等符合監管認定標準的標準化債權類資產，其他固定收益類短期投資工具，底層資產為標準化債權資產的信託計劃、券商及其資管公司資管計劃、基金公司資管計劃、保險資管計劃等產品，其他符合監管要求的債權類資產
7、風險級別：較低風險
（7）、2020 年 01月 10 日，公司使用暫時自有閒置資金人民幣600 萬元購買了中國民生銀行股份有限公司蘇州分行發售的結構性存款，主要內容如下：
1、產品名稱：掛鉤利率結構性存款SDGA200047
2、產品類型：保本保收益型
3、購買金額：人民幣600萬元
4、預期年化收益率：3.75%
5、預計持有期限：2020年01月10日-2020年04月09日
6、產品投資範圍：本結構性存款產品銷售所募集資金本金部分按照存款管理，並以該存款收益部分與交易對手敘作和USD3M-LIBOR掛鉤的金融衍生品交易
7、風險級別：一級
（8）、2020 年 01月 15 日，公司使用暫時自有閒置資金人民幣100 萬元購買了招商銀行股份有限公司蘇州分行新區支行發售的結構性存款，主要內容如下：
1、產品名稱：掛鉤黃金看跌三層區間三個月結構性存款TL000307
2、產品類型：保本浮動收益型
3、購買金額：人民幣100萬元
4、預期年化收益率：1.35%或3.65%或3.85%
5、預計持有期限：2020年1月15日-2020年4月15日
6、產品投資範圍：掛鉤相關黃金期權
7、風險級別：該筆業務為存款產品，為保本產品，招商銀行對存款產品不設置風險等級
（9）、2020 年 1 月 21 日，公司使用自有閒置資金人民幣1000 萬元購買了上海銀行股份有限公司蘇州高新技術產業開發區支行發售的結構性存款，主要內容如下：
1、產品名稱：上海銀行“穩進”2號結構性存款SD22003M017A
2、產品類型：保本型
3、購買金額：人民幣1000萬元
4、預期年化收益率：3.7%
5、預計持有期限：2020年01月21日-2020年04月21日
6、產品投資範圍：該結構性存款產品的本金部分投資於銀行間或交易所流通的投資級以上的固定收益工具、貨幣市場工具、存款等，包括但不限於債券、回購、拆借、存款、現金、同業借款、保險債權投資計劃等，獲得持有期間收益。
7、風險級別：極低風險
（10）、2020 年 2 月 11日，公司使用自有閒置資金人民幣1800 萬元購買了上海浦東發展銀行股份有限公司蘇州高新技術產業開發區支行發售的理財產品，主要內容如下：
1、產品名稱：天添利普惠計劃
2、產品類型：非保本浮動收益型
3、購買金額：人民幣1800萬元
4、預期年化收益率：3.09%
5、預計持有期限：2020年02月11日起無固定持有期
6、產品投資範圍：本理財產品可投資以下一種或幾種金融資產：現金、存款、拆借、回購、國債、地方政府債、央行票據、同業存單、金融債、公司債、企業債、中期票據、短期融資券、超短期融資券、非公開定向債務融資工具、資產支持證券、資產支持票據、項目收益票據、項目收益債券、中小企業集合票據、永續債、次級債、可轉債、可交換債、債券借貸、貨幣基金等符合監管認定標準的標準化債權類資產，其他固定收益類短期投資工具，底層資產為標準化債權資產的信託計劃、券商及其資管公司資管計劃、基金公司資管計劃、保險資管計劃等產品，其他符合監管要求的債權類資產
7、較低風險
（二）風險控制分析
鑑於現金管理的產品分為保本型和非保本型，雖然公司會採取適當措施控制風險，但公司進行的現金管理仍然可能存在以下風險：
1、金融市場受宏觀經濟的影響較大，產品的收益會受到市場波動的影響；
2、公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時介入，因此購買的產品實際收益不可預期，非保本產品還存在本金部分損失的風險；
3、購買產品的贖回、出售及投資收益的實現受到相應產品價格因素影響， 需遵守協議約定，存在著一定的流動性風險。
針對可能發生的投資風險，公司擬定如下措施：
1、在金融機構的選擇上，公司將選擇抗風險能力強、信譽高的商業銀行、證券公司及其它金融機構；在理財產品的選擇上，儘可能選擇相對低風險的產品，同時在購買每單理財產品前，需要充分了解擬購買理財產品的情況，對產品存在的風險進行內部評估，並按內控及授權要求嚴格履行審批程序；
2、公司財務部門將及時分析和跟蹤現金投資產品投向、項目進展情況，如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時採取相應措施，控制投資風險；
3、公司審計部為現金投資產品業務的監督部門，對公司現金投資產品業務進行審計和監督；
4、 獨立董事、監事會有權對公司資金使用和現金管理情況進行監督與檢查；必要時可以聘請專業機構進行審計。
5、公司將依據上海證券交易所的相關規定及時履行信息披露的義務。
三、委託理財受託方的情況
公司本次理財受託方分別為上海浦東發展銀行股份有限公司蘇州高新技術產業開發區支行、上海銀行股份有限公司蘇州高新技術產業開發區支行、中國民生銀行股份有限公司蘇州分行和招商銀行股份有限公司蘇州分行新區支行。上海浦東發展銀行股份有限公司、上海銀行股份有限公司、中國民生銀行股份有限公司和招商銀行股份有限公司均為已上市金融機構，公司本次理財受託方均為已上市金融機構的分支機構。公司與上述理財受託方不存在關聯關係。
四、對公司的影響
單位：元
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截至2019年9月30日，公司負債總額中的短期借款僅為50萬元，不存在大額負債。公司運用自有資金進行現金管理是在確保公司日常運營流動性的前提下實施的，不影響公司日常資金正常週轉需要，不會影響公司主營業務的正常發展。通過對自有資金適度、適時進行現金管理，在有效控制風險的前提下為公司和股東創造更大收益。
截至2019年9月30日，公司資產負債率為19.55%，公司本次使用自有資金購買理財產品金額為13180萬元，佔公司最近一期期末（2019年9月30日）貨幣資金的比例為370.08%，佔公司最近一期期末淨資產的比例為10.26%，佔公司最近一期期末資產總額的比例為8.26%，不會對公司未來主營業務、財務狀況、經營 成果等造成重大影響。 根據《企業會計準則第22號—金融工具確認和計量》規定，公司委託理財本金計入資產負債表中其他流動資產，利息收益計入利潤表中投資收益。
五、風險提示
公司本次購買的理財產品為保本型和非保本型理財產品。部分理財產品不保證本金及理財收益，理財產品收益來源於理財產品項下投資組合的回報，容易受到企業信用狀況變化、市場利率的變化、投資組合的運作情況以及投資管理方投資能力等影響。敬請廣大投資者謹慎決策，注意防範投資風險。
六、決策程序的履行及監事會、獨立董事意見
公司於2019年5月10日召開2018年年度股東大會，審議通過了《關於公司使用自有資金進行現金管理的議案》，同意在確保不影響公司日常經營的前提下，使用最高額度不超過人民幣5億元的自有資金進行投資理財（產品可以是國債、央行票據、金融債等固定收益類產品、合格金融機構進行結構性存款或商業銀行、證券公司、信託機構和其他金融機構發行的保本型理財產品；也可以是商業銀行、證券公司、信託機構和其他金融機構發行的其他非保本型、具有一定風險的理財產品），期限自公司2018年年度股東大會決議通過之日起至公司2019年年度股東大會召開之日。在上述期限內，該5億元理財額度可滾動使用，但授權期內任何時點購買理財產品的總額不能超過該額度。並授權公司董事長行使該項投資決策權並簽署相關合同文件。公司獨立董事、監事會已分別對此發表了同意意見。（具體內容詳見2019年5月11日在上海證券交易所網站上刊登的相關公告）
七、截至本公告日，公司最近十二個月使用自有資金或募集資金委託理財的情況
金額：萬元
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八、備查文件
1、第三屆董事會十二次會議決議及2018年年度股東大會決議；
2、相關理財產品的說明書及認購資料。
特此公告。
蘇州興業材料科技股份有限公司董事會
2020年02月11日
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