記者 | 趙陽戈
近期，山東證監局的三份行政處罰決定書，令人大開眼界。處罰涉及違規事項是三項內幕交易，交易標的均是永興材料（002756.SZ）。
內幕交易一；當事人楊健2017年4月參加了新西蘭華人圈聚會，向人借款後，於2017年6月操作賬戶買入永興特鋼（現更名永興材料）股票，並於2018年8月底至9月初全部賣出，買入金額499.55萬元，賣出時成交金額260.54萬元，實際虧損了221.39萬元，虧損幅度超4成。之所以楊健突然全倉押注永興特鋼，還在於被借款方為相關內幕消息知情人。監管層認為，楊健與內幕信息知情人廖某在內幕信息敏感期存在聯絡接觸，其賬戶交易資金來源與廖某有關聯，賬戶資金變化、交易“永興特鋼”股票情況與內幕信息形成、變化及公開時間基本一致，賬戶在敏感期內存在虧損賣出其他股票、集中買入“永興特鋼”股票的情形，交易金額較以往明顯放大，賬戶交易行為存在明顯異常，相關交易活動與內幕信息高度吻合，且其理由不足以解釋其交易行為的異常性。楊健在內幕信息敏感期交易“永興特鋼”股票的行為，違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款規定，構成第二百零二條規定內幕交易行為。綜上，楊健被處以20萬元的罰款。
內幕交易二：當事人麥劍偉通過其“佛友”瞭解到相關內幕信息後，2017年4月份借款+開戶一氣呵成，累計在1個月時間裡買入了2316.26萬元的永興特鋼，結果最終虧損1166.37萬元，虧損幅度也不小。鑑於當事人的違法事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零二條的規定，山東證監局決定對麥劍偉處以50萬元罰款。
內幕交易三：當事人為劉同良，2017年1月19日至6月9日，劉同良利用本人及“周某平”賬戶交易了“永興特鋼”股票，買賣之間合計獲利5487.93元。監管層認為劉同良作為內幕信息知情人，原來該人士參與了合縱鋰業和永興特鋼合作事項討論及《股權收購備忘錄》條款的談判，其利用本人及“周某平”賬戶在內幕信息敏感期內交易“永興特鋼”股票的行為，違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款規定，構成第二百零二條規定內幕交易行為，對此，特處以5萬元罰款，最終結果得不償失。
回頭看內幕交易時間，此時永興材料股價正好處於下跌趨勢裡，內幕交易者得不償失也屬“情理之中”。
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