为进一步优化营商环境，激发市场主体活力，2019年7月17日，市市场监管局发布了我省首份《市场轻微违法经营行为不予处罚清单》（以下简称《清单》），自8月18日起，我市市场经营主体30项轻微违法的无心之失不再予以处罚。
《清单》实施已两月有余
效果如何呢？
市场君带大家来看一看
效果一：《清单》落地生效
惠及一批中小型、科技创新型企业
《清单》施行两个月，全市市场监管部门依据《清单》不予处罚案件40余件，分别涉及广告、市场主体登记管理、食品标签瑕疵3个行政执法领域，其中，市场主体登记管理事项占比近90%，违法经营主体多数为中小型和科技创新型企业，违法的主要原因是对市场监管相关法律法规不够熟悉，其违法行为均未对消费者权益造成实际损害。对此类违法行为，我们给予企业一次改正的机会，经责令整改后及时改正的，不再予以处罚，受到了企业的广泛好评。
以某科技公司违法违规案件为例：该公司系2018年5月份才成立的一家小微型企业，公司研发了某“专利刀片”并取得了专利证书，但因为对广告管理的相关法律法规了解不够深入，在广告宣传中未注明专利号和专利种类，违反了《广告法》相关规定。如果简单“一罚了之”，不仅企业自身将面临高额罚款，可能在发展初期就因轻微违法被列入失信名单，对企业的发展壮大造成负面影响，更重要的是，可能因此打击一大批同类市场主体创新的驱动力和积极性，影响我市整体营商环境。为此，我们西海岸新区市场监管局依照《清单》，改用责令改正、政策提醒告诫等柔性监管措施，以对企业损害最小的方式实现监管目的，让企业充分感受了到“有温度的执法”，为企业发展提供更加宽容的制度环境，对激发市场主体活力具有积极的推动作用。
效果二：创新监管方式
推行“三制一规范”工作机制
《清单》是市场监管部门在法律框架内给予企业的一项优惠举措，但不予处罚不等于撒手不管，如何在惠企的同时履行好事中事后监管责任？市场监管部门创造性地提出了“三制一规范”工作机制。
建立包容审慎监管机制。推行“首错免罚”，释放政府善意，优化营商环境。同时，坚持“有错必究”，发现违法违规行为，要通过批评教育、行政约谈、责令改正等行政指导措施及时制止，加大政策法律宣传，引导规范市场主体健康发展。推行信用承诺监管机制。在落实《不予处罚清单》工作中实行信用承诺制，按照《信用承诺书》的要求，教育引导相关行政相对人主动承诺，自觉履诺，及时改正，将不予处罚制度与信用风险分类监管、企业信用信息公示、信用约束等制度相结合，促使市场主体自觉诚信守法经营。坚持依法严格监管机制。对于涉及公共安全和人民群众生命健康的特殊重点领域，依法依规实行全覆盖重点监管，按照“四个最严”的要求，综合运用行政强制、行政处罚、联合惩戒、移送司法机关等有效措施，严格监管，坚决守好安全底线。推动流程标准化，规范不予处罚执法行为。不予处罚案件的办理，必须严格审查市场主体的违法行为是否及时整改；严格履行调查取证程序，具备不罚的充分理由；不予处罚案件要做到全过程记录留痕等，力争实现执法流程标准化，有效规范执法行为，防范化解执法风险。对轻微违法经营行为不予处罚，是加强事中事后精准监管的必然要求。以“清单”的形式细化完善行政处罚自由裁量，为执法人员提供精准指引，实施“照单免罚”，切实解决了基层执法“不会”“不敢”的问题。下一步，市场监管部门将按照《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》（国发〔2019〕18号）等文件要求，建立完善市场主体首负责任制，在依法依规实施“免罚”的基础上，引导经营者增强自我约束、诚信经营的自律意识，营造诚实守信的社会信用环境，进一步优化提升我市营商环境品质，助推民营经济发展。
下面是案例时间~
01
某眼睫毛厂在广告中
涉及专利产品或者专利方法
未标明专利号和专利种类案
平度市局接到全国12315互联网平台消费者举报，反映某眼睫毛厂在阿里巴巴购物平台销售“ZAYAL”产品的广告用语中宣传“专利”但没有标注专利号和专利种类，违反了《中华人民共和国广告法》有关规定，涉嫌在广告中涉及专利产品或者专利方法，但未标明专利号和专利种类。
经平度市局立案调查，当事人在阿里巴巴购物平台开设网店,于网店页面上发布假睫毛广告，称系“专利代销”。经查，该产品已取得专利证书，但在广告中未标明专利号和专利种类。
当事人的行为违反了《中华人民共和国广告法》第十二条第一款“广告中涉及专利产品或者专利方法的，应当标明专利号和专利种类。”之规定，构成广告中涉及专利产品或者专利方法，未标明专利号和专利种类的违法行为。鉴于当事人的违法行为未造成危害后果，且属于首次违法，符合不予处罚的条件。依据《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条之规定，及《青岛市市场轻微违法经营行为不予处罚清单》第一条“下列市场轻微违法经营行为，未造成危害后果，且属于首次违法的，不予行政处罚：（九）违反《中华人民共和国广告法》第十二条第一款，广告中涉及专利产品或专利方法，未标明专利号和专利种类，但具备合法有效专利证明的”之规定，不予行政处罚。
02
青岛某电子有限公司
擅自变更登记事项案
2019年9月19日，按照“双随机、一公开”抽查工作部署要求，西海岸新区局依法对青岛某电子有限公司登记的住所进行现场检查，发现当事人不在注册地址开展经营活动。
当事人的行为违反了《中华人民共和国公司法》第七条第三款“公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。”的规定，构成擅自变更登记事项违法行为。依据《中华人民共和国公司法》第二百一十一条第二款“公司登记事项发生变更时，未依照本法规定办理有关变更登记的，由公司登记机关责令限期登记；逾期不登记的，处以一万元以上十万元以下的罚款。”的规定，西海岸新区局于9月19日对当事人下达《责令改正通知书》，责令当事人限期办理变更登记。后经复核，当事人于2019年9月26日在责令期限内将登记住所进行了变更登记，改正了违法行为，按照《青岛市市场轻微违法经营行为不予处罚清单》第二条“下列市场轻微违法经营行为，经责令限期改正后及时改正的，不予行政处罚：（十）违反《中华人民共和国公司法》第二百一十一条第二款规定，公司登记事项发生变更时未依法办理有关变更登记，经责令限期登记后及时登记的”之规定，不予行政处罚。
【案例评析】
两则典型案例分属《不予处罚清单》规定的两种不予处罚类型，第一类是“首错免罚”，即违法行为轻微，未造成危害后果，且属于首次违法的，不予行政处罚；第二类是“改正免罚”，即违法行为轻微，经责令限期改正后及时改正的，不予行政处罚。在办理不予处罚案件时，应着重把握以下几个方面：
一是对于“首错免罚”，要重点掌握不予处罚要件。要同时具备违法经营行为轻微、未造成危害后果、首次违法等三个条件，才能不予处罚。案例一当事人的情形同时符合三个要件，因此不予处罚。此外，对于“首错免罚”的，要同时责令当事人限期改正违法行为，拒不改正的，应当依法查处。
二是对于“改正免罚”，要重点复核是否改正。依法责令限期改正只是第一步，关键要看是否如期改正。案例二中当事人“在责令期限内将登记住所进行了变更登记，改正了违法行为”，只有改正了，才能不予处罚，否则，应当依法查处。
三是推行信用承诺制。按照《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》（国发〔2019〕18号）关于“大力推行信用承诺制”“建立完善市场主体首负责任制”的要求，在落实《不予处罚清单》工作中，要教育引导当事人签署《信用承诺书》，主动承诺，自觉履诺，在要求的期限内及时改正违法行为。
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