今天（3月14日周四），香港证监会发布消息，对瑞银、摩根士丹利亚洲、美银美林远东公司和渣打证券做出处罚。主要原因是保荐人缺失，四家机构共计被罚款7.867亿港元。
具体来看，瑞银因保荐人缺失被证监会罚款3.75亿港元，及暂时吊销牌照一年；
渣打证券因保荐人缺失被证监会谴责及罚款5970万港元；
摩根士丹利因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款2.24亿港元；
美银美林远东公司因保荐人缺失，遭香港证监会谴责及罚款1.28亿港元。
1． 瑞银：被罚3.75亿港元及暂时吊销牌照一年
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）称，其对UBS AG及UBS Securities Hong Kong Limited（UBS Securities HongKong）（统称为UBS）作出谴责，并处以罚款3.75亿港元，原因是UBS在担任三宗上市申请的其中一名联席保荐人时没有履行其应尽的责任。
该三宗上市申请分别为中国森林控股有限公司（中国森林）、天合化工集团有限公司（天合）及另外一家公司（该另一宗上市申请）。
香港证监会亦局部暂时吊销UBS Securities Hong Kong就机构融资提供意见的牌照，为期一年，令UBSSecurities Hong Kong不得为任何证券在香港联合交易所有限公司（联交所）的上市申请担任保荐人。
证监会亦暂时吊销岑天（男）的牌照，为期两年，由2019年3月14日起至2021年3月13日止，原因是他在负负监督中国森林的上市申请的执行工作时，没有履行其作为保荐人主要人员的监督职责。
证监会今天亦对中国森林及天合的上市申请所涉及的其他联席保荐人采取行动。
在中国森林的上市申请中所犯的保荐人缺失：证监会的调查发现，UBS没有就中国森林业务的多个核心范畴，作出合理尽职审查。
（i）没有核实中国森林的森林资产是否存在
（ii）没有核实中国森林集团的林权
（iii）没有核实中国森林遵守相关法律法规的情况
（iv）对中国森林集团森林资产的受保范围所作的尽职审查不足
（v）对中国森林客户的尽职审查不足
在天合上市申请中所犯的保荐人缺失：证监会的调查显示，UBS作为天合上市申请的联席保荐人之一，没有遵从“操守准则”第17.6段内有关尽职审查会见的具体指引：
（i）天合介入尽职审查访谈
（ii）没有处理访谈中出现的预警迹象
（iii）访问问题模糊不清
2． 渣打证券：遭谴责及罚款5970万港元
香港证监会对渣打证券（香港）有限公司（渣打证券）作出谴责，并处以罚款5970万港元，原因是渣打证券在2009年担任中国森林控股有限公司（中国森林）的上市申请的其中一名联席保荐人时，没有履行其应尽的责任。
证监会的调查发现，渣打证券没有就中国森林业务的数个核心范畴，作出合理尽职审查。
（i）没有核实中国森林的森林资产是否存在
（ii）没有核实该集团的林权
（iii）没有核实中国森林遵守相关法律法规的情况
（iv）对该集团森林资产的受保范围所作的尽职审查不足
（v）对中国森林客户的尽职审查不足
渣打证券、瑞银两家投行被罚都涉及中国森林。中国森林因账目被毕马威会计师事务所指可能“不合规”，从2011年1月26日起开始停牌。2017年2月24日，该公司被港交所勒令除牌。
3． 摩根士丹利：遭谴责及罚款2.24亿港元
证监会对摩根士丹利亚洲有限公司（摩根士丹利）作出谴责并处以罚款，原因是摩根士丹利在担任天合化工集团有限公司（天合）在2014年的上市申请的其中一名联席保荐人时，没有履行其应尽的责任。包括：
天合介入尽职审查访谈
没有处理访谈中出现的预警迹象
访谈问题模糊不清
4． 美银美林：遭谴责及罚款1.28亿港元
香港证监会称，美银美林担任天合化工集团有限公司（天合）在2014年的上市申请的联席保荐人时，没有履行其应尽的责任，遭证监会谴责及罚款1.28亿港元。
香港证监会称，当时天合介入尽职审查访谈，美银美林没有处理访谈中出现的预警迹象，并且访谈问题模糊不清。
本文源自中国基金报
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