4月4日，上交所公布，为做好交易参与人顺利开展证券交易资金前端风险控制的相关工作，制订了《证券交易资金前端风险控制交易参与人业务指南》（以下简称《指南》）。
根据《指南》内容，资金前端控制，是指上交所、中国结算对交易参与人相关参与者交易业务单元全天净买入申报金额总量实施额度管理，并通过上交所对交易参与人实施前端控制的制度。
资金前端控制实施范围有：A股、基金、债券、优先股、权证、债券质押式回购等。实施时间为每个交易日的竞价交易阶段，包括集合竞价和连续竞价。
实施资金前端控制的交易单元包括：（一）证券公司自营及资管业务的交易单元；（二）基金管理公司、保险资产管理公司、商业银行等机构使用的交易单元；（三）证券公司用于经纪、融资融券业务的交易单元（四）上交所、中国结算认定的其他交易单元等。
港交所在上海设立的证券交易服务公司持有的交易单元不实施资金前端控制。证券公司持有的用于经纪、融资融券业务的交易单元暂不实施资金前端控制。
控制方法为，对于资金前端控制适用的交易品种，当交易参与人的关联交易单元全天净买入申报金额达到或超过自设额度时，技术系统不接受关联交易单元下的所有交易单元的竞价交易买入申报。
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