以下材料是针对机构首次备案私募基金管理人，准备齐全，助你事半功倍！
该清单由金融产品事业部整理。
一、材料准备
1.1协会备案系统所需材料
协会备案所需材料
1. 公司营业执照（三证合一，彩扫）
2. 承诺函（加盖公章、法人章，彩扫）
3. 实缴出资证明：包括验资证明、银行对账单等出资证明文件，以及工商登记调档材料等第三方出具的证明。
4. 国家企业信用信息系统公示的出资人信息截图（加盖公章，彩扫）
5. 工商存档的出资人信息截图（加盖公章，彩扫）
6. 《运营风险管理制度》（PDF,小于20M）
7. 《信息披露制度》（PDF,小于20M）
8. 《机构内部交易记录制度》（PDF,小于20M）
9. 《机构内部交易记录制度、防范内幕交易》（PDF,小于20M）
10. 《合格投资者风险揭示制度》（PDF,小于20M）
11. 《合格投资者内部审核流程及相关制度》（PDF,小于20M）
12. 《私募基金宣传推介、募集相关规范制度》（PDF,小于20M）
13. 《公平交易制度》（PDF,小于20M）
14. 《从业人员买卖证券申报制度》（PDF,小于20M）
15. 高管（至少2名），简历（pdf）、身份证（正反面pdf）、学历（pdf）、学位证书（pdf）、红底或蓝底的3*4cm一寸照（电子版）。
16. 法律意见书（律师事务所出具）（彩扫）
17. 财务信息（总资产、总负债、净资产、总收入、管理费、业绩报酬、营业收入、其他收入、职工薪酬、外包服务费用之处、营业支出、其他支出、营业利润、净利润）
18. 公司办公楼、前台照片
19. 公司联系人、邮箱、电话
1.2律师事务所所需材料
1、 公司（包括关联公司：公司投资、股东投资和高管兼职的企业）注册地市场监督管理局或工商局出具的盖有“档案查询专用章”的最新全套档案文件，包括内档和外档。（其中，最新章程、出资人或股东名册需要再单独扫描）
2、最新营业执照、税务登记证、组织机构代码证、银行开户许可证、社保登记证（五证合一的提供营业执照即可，社保第三方代缴请提供相关协议）、公积金开户证明等。
3、协会备案系统注册帐号，并将能初步填写的信息进行填写。（系统里每一个界面都需要截屏）需留存作为工作底稿。
4、中国人民银行征信中心申请出具企业信用报告。
5、各股东现行有效的身份证复印件、个人征信报告、详细简历（word版，参考模板格式）、最高学历证书。
6、高管身份证复印件、个人征信报告、和详细简历、最高学历证书（和股东重复的提供一份即可），同时请说明高管兼职的情况（在其他公司担任职务、兼职公司的情况）
7、高管的劳动合同或者聘用证书、有基金从业资格的提供合格证书。
8、员工的花名册（word版，附带员工劳动合同、身份证复印件、有基金从业资格的提供合格证书（扫描件））和医保社保缴纳记录。
9、场地使用证明（产权人或者承租人提供，附带租赁合同、出租人产权证书）。公司办公楼和前台照片（需要体现公司的名称）
10、公司的实缴出资的验资报告（验资不少于200万）、最近一年的审计报告、最近一期的财务报表、每月（或者每季度/年度）的纳税申报表。
11、公司签署的基金外包服务协议
12、公司曾作为投资顾问已经发行的产品合同及产品登记编号（如有）以及即将发行的产品信息
13、公司用于开展基金管理业务的办公设备、相关分析工具、平台软件等的清单及采购合同和价款支付凭证（如有，请提供包括发票、银行流水单等）。（excel版清单）
14、所有制度（每个制度，分别盖章扫描（首页，尾页，骑缝都需要盖章）
15、公司目前实缴资本金的支出测算表（含人员工资、场地费用、办公开支、设备购买等，需要满足六个月的运营）
16、请提供公司的股权结构图（或者实际控制关系图），没有控股股东的，请提供一致行动协议。
17、公司商业计划书
二、私募基金牌照申请时间进度预估
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内容
时间
私募公司
材料准备
1~2周
协会系统初步登记
1天
律师事务所
出具法律意见书
准备阶段
1~3周
尽调阶段
1周
出具法律意见书及反馈整改
2周
私募公司
协会系统完善登记信息
1天
协会
协会反馈
20天
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