不顧窗口期，超比例賣股，麗鵬股份(002374)接連出現高管違規減持的行為，且發生在同一位高管——副董事長、董事湯於身上。從2017年12月27日起，一年多時間湯於已累計套現1.885億元。除高管大額套現外，麗鵬股份還面臨子公司訴訟、業績下滑等問題。
三個月連收兩份監管函
1月10日上午，深交所對麗鵬股份股東湯於下發監管函，監管函顯示2017年12月27日至2019年1月4日期間，湯於通過大宗交易累計減持麗鵬股份4645萬股，佔麗鵬股份總股本的5.29%。湯於作為麗鵬股份持股5%以上的股東，在擁有權益的股份佔麗鵬股份總股本的比例減少達到5%時，未及時履行報告和信息披露義務，未停止買賣麗鵬股份的股票，違反了《證券法》第八十六條和《上市公司收購管理辦法》第十三條的規定。按股東權益變動公告顯示的減持均價計算，4645萬股的賣出數量，金額高達1.885億元。
事實上，這已是湯於第二次收到監管函。2018年11月12日，深交所中小板管理部第一次對其發函表示關注，原因是：麗鵬股份於2018年10月30日披露了2018年第三季度報告。而湯於在2018年三季報披露前30日內，通過大宗交易賣出公司股票527.41萬股，交易金額為1687.72萬元，違反了上市公司董事不得在公司定期報告公告前三十日內買賣本公司股票的規定。
對此，深交所要求湯於充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生，同時提醒湯於作為上市公司股東應當誠實守信，規範運作，認真和及時地履行信息披露義務。
“一而再的違規減持，交易所僅是發函關注，如果沒有實質性的處罰措施，威懾作用較小。要減的，遲早都會減的。”一市場人士對記者分析稱。
日前，麗鵬股份發佈了關於持股5%以上股東股份解除質押的公告，解除質押的股份正是湯於的472.59萬股。截至1月8日，湯於持有公司6149.65萬股，佔公司總股本的7.0087%，累計質押股份0股。
訴訟纏身 業績連降
除高管大額套現外，麗鵬股份還面臨子公司重大訴訟、業績下滑等問題。
麗鵬股份全資子公司重慶華宇園林有限公司於近日收到中華人民共和國最高人民法院發來的《民事二審案件應訴通知書》((2018)最高法民轄終401號)、四川省達州市中級人民法院發來的《受理案件通知書》。
就此，作為公司債券“17麗鵬G1”受託管理人東興證券發佈聲明稱，上述訴訟對公司的影響取決於法院的判決結果，鑑於案件尚未開庭審理,上述訴訟對公司本期利潤和期後利潤的影響尚存在不確定性。特此提請投資者關注上述債券的相關風險，並請投資者對相關事項做出獨立判斷。
業績方面，麗鵬股份在2017年歸屬母公司股東淨利潤下降42%之後，2018年前三季度繼續下滑，歸屬母公司股東淨利潤為2300.78萬元，較上年同期減79.22%，營業收入為9.69億元，較上年同期減24.66%。
值得注意的是，麗鵬股份原實控人孫世堯等溢價80%轉讓控制權時，簽訂了一份“業績保障”協議。根據雙方約定，上市公司原有的瓶蓋及園林經營業務將在各方約定的期間內，仍由孫世堯等四人負責經營且須對已有業務在2018年、2019年的經營業績累計不低於2017年經營業績的165%進行保障，且任一年度的經營業績均不低於6000萬元。
目前協議進展如何?2018年公司是否能就此扭轉業績下滑的局面?如果淨利潤仍然像前三季度一樣“不爭氣”，轉讓控股權計劃是否還能順利進行?針對這些疑問，麗鵬股份上市公司證券部工作人員以“正在開會，看公告”為由，未予正面回應。
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