11月29日，美國證券交易委員會（SEC）對知名拳擊手梅瑟威（Floyd Mayweather）和音樂製作人卡勒德（DJ Khaled）提起訴訟，因為他們未能披露各自為促進ICO投資而收到的款項。這是SEC首次對涉及ICO的違規行為提起訴訟。
而這僅僅是最近SEC對加密數字行業和ICO進行系列監管的一個縮影，11月以來，SEC逐漸加大監管、打擊力度，並已進入實質性治理階段。一個月內，SEC先後對四個涉及ICO項目方進行了打擊與處罰，罰款金額共計約140萬美元。
11月2日，SEC官網發佈了2018年的財政年度報告，報告顯示，SEC將會對一些具有欺詐性質的ICO項目採取更加嚴格的懲罰措施。
報告中，SEC Cyber Unit（專門處理虛假和欺詐性ICO的部門）處理的欺詐性ICO發行數量穩步增長，主要原因是ICO產品過去一年時間裡呈現了爆炸性增長。報告指出，“在過去的一年裡，SEC開展了數十項涉及初始代幣發行和數字資產的調查工作，其中許多調查工作在2018財年結束時仍在進行。”
在美國，為幣圈保駕護航的不僅僅有SEC，美國聯邦調查局（FBI）與美國財政部也在監督著整個加密數字行業的一舉一動。FBI 於11月初逮捕了一名自稱擅長幫助初創公司通過 ICO 融資的美籍華人Jerry Guo ，指控他涉嫌項目詐騙，並從該項目的企業賬戶中竊取了價值超過 350 萬美元的加密貨幣。這在美國監管機構嚴打不規範 ICO 活動的執法行動中，意義不小。
11月29日，美國財政部外國資產控制辦公室(OFAC)對兩名伊朗勒索軟件“中間人”Ali Khorashadizadeh和Mohammad Ghorbaniyan採取了行動，二人曾幫助將參與SamSam勒索軟件計劃的“伊朗惡意網絡行動者”獲得的比特幣贖金並兌換成伊朗里亞爾。採取的行動包括公佈罪犯的加密貨幣錢包地址，並向加密貨幣和金融社區發佈警告，任何與被告人交易的人都可能受到二級制裁。這是美國曆史上首次對比特幣地址進行制裁。
起訴
11月8日，SEC對一家名為EtherDelta的未註冊交易所進行處罰。理由是該未註冊的交易所在超過18個月中，執行了超過360萬份訂單，包括在聯邦證券法下定義為證券的代幣。幾乎所有通過EtherDelta平臺發出的訂單都是在SEC 2017年的DAO報告之後交易的，而這份報告中已經提出了警告，表示SEC將視項目方發行的ICO為證券。
這是美國首例對未註冊項目方進行處罰的案件，為整個行業敲響警鐘，也提醒其他加密貨幣交易所都積極接受監管。
發文
11月16日，SEC發佈了《數字資產證券發行與交易聲明》，對數字資產證券的監管細節進行了闡述，並對已違規進行ICO的發行方提出了補救措施。
聲明中強調，市場參與者在處理技術創新時須堅持聯邦證券法框架，並結合近期的執法行動舉例，在數字資產證券的發售和銷售、投資數字資產證券的投資工具、數字資產證券的交易等三個方面對相關問題給出瞭解決方案和法律參考，並給出了數字資產證券相關交易所、經紀人、經銷商的界定標準。
規定顯示，一方面所有證券型代幣都要遵循證券交易法，另一方面所有在運行的交易所都要在SEC進行註冊或取得豁免註冊的權利。
這也為SEC對Paragon和AirFox的處罰埋下伏筆。
退款
11月18日，SEC與兩個進行ICO的加密初創公司Paragon和AirFox達成強制和解，進行了罰款處罰，並要求將私募款退還給投資者。SEC最初起訴是因為兩者都未“註冊證券”而不是欺詐活動。這預示著SEC對加密貨幣初創公司的監管進入了實質性嚴打階段。
SEC同意將兩家的ICO代幣註冊為證券。根據聲明，Airfox籌集了1500萬美元，而Paragon籌集了1200萬美元。SEC認為，兩家初創公司都沒有將各自ICO註冊為證券發行，也沒有資格獲得註冊豁免。除了將其代幣註冊為證券外，兩家公司還承諾將退還投資者資金，並賠付相應的利息，向SEC提交定期報告，並支付25萬美元罰款，作為發行未註冊證券的罰款。
SEC的聲明指出，這兩起案件是該機構“第一起僅針對註冊違規的ICO證券實施民事處罰的案件”。SEC執法部門聯合主任Stephanie Avakian明確表示，“通過ICO發行證券的公司必須遵守現行的證券登記法規和規則”。
這對投資者來說，可謂是一大福音，簡單點說，你不僅可以拿回當初投資的錢還能獲得利息，但對項目當來說，確是一場滅頂之災。甚至，未來會有很多類似的項目面臨破產的處境。
然而，這似乎僅僅是SEC監管重拳的一個開端。
講話
11月27日，SEC主席傑伊·克萊頓（Jay Clayton）在Consensus Invest大會上發表了講話，對未來幾個月和幾年內，美國監管機構在加密貨幣領域的行動提出了一些暗示。
首先，就大家都關心的比特幣ETF是否通過的問題上，克萊頓表示，在解決市場操縱問題前，他沒有看到加密貨幣ETF批准的途徑。第三方加密資產託管和市場操縱是批准交易所交易基金的兩個絆腳石。並稱：“ETF的風險確實是其基礎資產的風險，而非盜竊或丟失的風險。”
其次就“投資比特幣是作為貨幣還是證券”的問題，克萊頓表示，比特幣不具備證券屬性。“比特幣是種去中心化的資產，是被設計成代替主權貨幣的一種東西，更類似於美元、日元、歐元，是作為支付系統的替代品被設計而成的，購買比特幣的人也希望它以這種方式運作，因此不具有證券的屬性”。
“證券就是當我作為投資者給你錢，並期望根據你的努力獲得回報”的東西。從克萊頓的這一解釋來看，比特幣顯然很難歸屬於證券一類，並把除了比特幣和以太坊的代幣都認定為證券。
訴訟
11月29日，據SEC官方消息，SEC已宣佈對知名拳擊手梅瑟威（Floyd Mayweather）和音樂製作人卡勒德（DJ Khaled）提起訴訟。
SEC發現，梅威瑟未能披露來自三家ICO發行商共30萬美元的推廣款項，包括來自Centra Tech 的10萬美元，而卡勒德未能透露來自Centra Tech的5萬美元。梅威瑟促進ICO銷售的活動包括向他的推特粉絲髮送消息。梅瑟威和卡勒德均不承認或否認調查結果，同意支付追繳金額、罰款和利息。
同時，SEC強調了向投資者充分披露的重要性，而投資者也應該對發佈在社交媒體上的投資建議持懷疑態度，不應該根據名人代言做出決定。
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