两家私募因法人、股东变更未及时更新被证监局“责令改正”
近日，河南证监局向两家私募开出“罚单”，责令改正的原因其一是因为公司股东、注册资本、法定代表人信息发生变更后，没有及时在中基协进行更新；另一是经查发现公司在中基协登记的员工人数、法人代表、股东与实际情况不一致。
两家私募的违规原因总结来说就是：相关高管信息和管理人信息发生变更后，没有及时在中基协进行更新。
从以往的处罚案例来看，由于此类原因直接被地方证监局处罚，是属于比较罕见的，这也从侧面体现出监管部门对合规信息披露重视程度的提高。
河南建信豫资股权投资基金管理有限公司
中原航空港产业投资基金管理有限公司
高管信息未合规披露后果很严重！
如果私募管理人的高管信息维护不够及时，可能会遇到来自两方面的监管：
证监局：责令改正公示
如前文提到的河南证监局的做法，会对相关违规私募发出“责令改正”书，并要求整改完之后向证监局报送书面整改报告。
法规依据：
第二十五条 私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。
《私募投资基金监督管理暂行办法》
中基协：虚假填报公示
如果私募机构的高管信息涉嫌虚假填报、高管离职未更新报备、高管兼职情况未如实披露等违规披露情况，协会会将相关情况在公示中心进行公示，并要求相关私募进行整改。
协会对于高管管控严格，如果不及时对高管信息如实更新上报，会被单独公示，对私募展开正常业务经营造成不好的影响。
高管信息合规维护三大要点
1、高管基本信息及时更新
日常高管个人信息维护：包含基本信息、学习经历、工作履历等。
其中，学习经历需从高中开始填写，工作履历信息不得有超过三个月的空档期，否则无法提交（如果有超过三个月空档期，可用待业/自由职业等填补）；
上传个人照片时需注意，尺寸不得超过3*4cm，大小不超过100kb（根据填报实操，超过90+kb也会提示无法通过）。
2、高管变更及时在协会系统中进行重大事项变更
①高管发生变更时，需要在AMBERS系统进行管理人重大事项变更，将需要离职的高管做删除处理。【注意，需要上传离职证明文件】
②在AMBERS系统中变更操作完后，不要忘记在信息披露备份系统中发布高管临时变更公告，及时进行变更披露，并同步告知投资者。
临时变更公告样例
3、高管从业资格的维护
在从业人员管理平台中为新增高管注册执业证书，证书注册通过的次日，新高管信息会同步更新到AMBERS系统中。
热门问题：
问：高管已经注册过执业证书，在上家机构系统离职后，如何新增到当前任职机构？
答：已有证书的从业人员，添加到当前机构的路径不同于未注册过证书的人员操作，要从变更路径（菜单——变更管理——新增变更）进行操作，而不是新增路径。
閱讀更多 易私慕 的文章
