溫州幫“大佬”馬永威再遭證監會處罰！
9月20日，中國證監會公佈兩份行政處罰書稱，馬永威因操縱“中水漁業”“寶鼎科技”股價，構成操縱證券市場行為，合計罰沒6989.84萬元。
行政處罰決定書顯示，涉案期間，馬永威控制使用48個賬戶交易“中水漁業”、36個賬戶交易“寶鼎科技”，所用資金主要來自其通過配資借款。
證監會表示，對於在市場上不收斂、不收手，惡意再犯的違法人員，將從快、從嚴、從重追究法律責任，絕不姑息遷就。證監會將進一步密切與公安機關執法協作配合，以最嚴格的標準，堅決追究涉案人員的刑事責任，堅決讓不法分子付出應有的代價。
此前，馬永威因操縱“福達股份”股價，已被證監會處以約4577萬元罰款。
馬永威其人
馬永威，男，1985年2月出生，時任上海務本投資控股集團有限公司(以下簡稱務本投資)總經理。
公開資料顯示，馬永威是A股江湖中有名的溫州幫“大佬”，該團伙有組織地操縱市場，層級分工明確，善於使用江浙閩一帶股票席位進行遊資炒作。
其慣用手法是配資放大槓桿、短線操縱小盤股：通過配資借款，建立巨大資金優勢，選擇總股本較小、流通市值在30億元以下的冷門股票，低成本吸籌、控盤，不動聲色地建倉。隨後在拉抬階段，在控制的賬戶之間對倒，偽造交易活躍假象，引導其他投資者跟進。盤中連續高價申買，拉抬股價；分時圖走勢直接、生硬，波動幅度較大，斷層頻繁明顯。
中水漁業2016年5月-6月股價日K線走勢圖
寶鼎科技2016年5月-6月股價日K線走勢圖
根據證監會總結，馬永威在交易“寶鼎科技”“中水漁業”兩隻股票時，採用了溫州幫慣用的手法——
1、集中資金優勢連續買賣
操縱證券交易價格和證券交易量
交易“中水漁業”
2016年5月25日10時45分54秒至10時53分21秒，賬戶組密集申報，買入成交697,550股，佔期間全市場買入總量的67.42%，期間該股上漲約2.48%，拉抬後賬戶組賣出3,477,887股。
當日11時10分16秒至11時19分03秒，賬戶組密集申報，買入成交1,017,701股，佔期間全市場買入總量的50.25%，期間該股上漲約4.21%，拉抬後賬戶組賣出3,477,887股。
當日14時21分29秒至14時25分38秒，賬戶組密集申報，買入成交2,150,000股，佔期間全市場買入總量的61.20%，期間該股上漲約2.89%，拉抬後賬戶組賣出3,320,387股。
交易“寶鼎科技”
2016年5月5日至5月19日，賬戶組多次在盤中通過大額申報、多筆申報、連續申報方式拉抬股價，導致期間股價大幅上漲。
如5月11日09:40:07，市場價格為15.35元，賬戶組以高出申報前一刻市場成交價的價格連續申報買29筆共167萬股，佔同期市場申買量的46.58%，至09:47:06，買入成交161萬股，佔同期市場成交比例54.64%，期間股價由15.35元上漲至16.00元，上漲幅度4.23%；
10:57:03，當時市場價格為15.89元，賬戶組以高出申報前一刻市場成交價的價格連續申報買21筆共419萬股，佔同期市場申買量的63.78%，至11:14:45，買入成交280萬股，佔同期市場成交比例59.69%，期間股價由15.89元上漲至16:50元，上漲幅度3.84%。
2、虛假申報
影響證券交易價格
交易“中水漁業”
操縱期間，賬戶組累計買入撤單4,376.32萬股，佔賬戶組累計買入委託股數比例達到35.03%，有5個交易日賬戶組買入撤單佔市場買入撤單的比例在25%以上；
累計賣出撤單2,958.79萬股，佔賬戶組累計賣出委託股數比例達到25.97%，有5個交易日賬戶組賣出撤單佔市場賣出撤單的比例在20%以上。
操縱期間，賬戶組除6月1日外，其餘12個交易日均存在虛假申報的行為。
其中，2016年5月25日，日買入撤單比例達到最高值43.85%，賬戶組買入撤單佔市場買入撤單比例達到45.96%，日賣出撤單比例達到最高值61.00%，賬戶組賣出撤單佔市場賣出撤單比例達到24.45%。當日股價大幅波動，股價漲停，漲幅較深成指(下跌0.24%)偏離10.23%。
交易“寶鼎科技”
2016年5月20日至5月23日，賬戶組買入撤單2083.6萬股，佔賬戶組買入委託股數比率22%；賣出撤單3013.3萬股，佔賬戶組賣出委託股數比率21%。
如5月20日9:16:08至9:17:49，集合競價階段，賬戶組以21.42元的漲停價格申買6筆共160萬股，上述買單申報後所在檔位為買1檔，但該批買單于9:18:25前均被撤銷，賬戶組上述買單明顯不以成交為目的，其目的為影響開盤價格，誘導其他投資者買入。
3、在自己控制的賬戶間交易
或自買自賣，影響證券交易價格
交易“中水漁業”
賬戶組在2016年5月16日至6月1日的13個交易日內，除5月17日和6月1日外，其餘11個交易日均有在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易的情形。
上述期間，在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易的累計交易量達13,132,249股，其中日最高交易數量達4,400,659股，佔市場競價成交量的11.48%；
賬戶組在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易的日平均交易數量佔市場競價成交量達4.04%。有7個交易日，賬戶組在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易量，佔市場競價成交量的比例在2%以上。
交易“寶鼎科技”
賬戶組內賬戶在涉案操縱期間存在進行大量日內對倒交易。
其中，2016年5月6日，喬某賬戶和王某賬戶、胡某賬戶，楊某海賬戶和胡某賬戶、陳某賬戶，韓某勇賬戶和王某賬戶之間存在對倒交易，交易金額佔全天交易金額的2.5%；
5月10日，涉及對倒交易的有喬某賬戶、王某豔賬戶、楊某海賬戶等，合計對倒交易金額佔全天的2.4%；5月10日，涉及對倒交易的有喬某賬戶、陳某賬戶、楊某海賬戶等，合計對倒交易金額佔全天的10.53%；
5月11日，涉及對倒交易的有楊某德賬戶、王某賬戶、楊某海賬戶等，合計對倒交易金額佔全天的5.61%；
5月12日，涉及對倒交易的有何某田賬戶、張某賬戶、楊某海賬戶等，合計對倒交易金額佔全天的11.14%；
5月16日，涉及對倒交易的有代某城賬戶、林某賬戶、楊某海賬戶等，合計對倒交易金額佔全天的9.02%；
5月18日、19日、20日均有大量對倒交易，分別佔當日成交金額的9.74%、8.55%、14.84%。
嚴厲打擊
資本市場屢查屢犯違法主體！
今年1月份，證監會曾通報2017年證監稽查20起典型違法案例，馬永威等人操縱福達股份股票案就在其中。
當時，證監會定性該案是一起以“快進快出”手法操縱小市值股票的惡性案件。
2016年二季度以來，“福達股份”等小市值概念股出現連續多日放量上漲後斷崖式下跌的異常走勢。根據交易所監控線索，稽查人員迅速出擊，查明馬永威、曹勇等人控制使用38個江浙閩地區的個人及資管計劃賬戶，動用2.9億元資金，底部吸籌、邊建倉邊拉昇，於2016年7月5日至7月18日操縱“福達股份”股票，引誘不明真相的投資者跟風買入，在拉出3~5個漲停後大規模出貨，獲利2289萬元。其操縱行為造成個股暴漲暴跌，嚴重影響市場秩序。
2017年5月，證監會對馬永威、曹勇等人作出行政處罰，沒收馬永威、曹勇違法所得約2288萬元，並對馬永威處以約4577萬元罰款，對曹勇處以約2288萬元罰款。
今年6月，證監會在部署2018年第二批專項執法行動時表示，曾經受過查處的違法人員，理應認真吸取教訓，增強守法意識，嚴格依法行事。
證監會嚴正警告，相關主體一而再、再而三地實施違法違規行為，是對國家法律的嚴重踐踏，是對監管權威的嚴重挑釁。
證監會嚴正警告，對於在市場上不收斂、不收手，惡意再犯的違法人員，將以更加堅定的決心，更加有力的措施，堅決徹查嚴究，從快、從嚴、從重追究法律責任，絕不姑息遷就。
證監會將通過專門的技術執法手段，密切跟蹤，全方位篩查違法線索，發現一起、立案一起、查處一起。同時，證監會將進一步密切與公安機關執法協作配合，通過情報導偵、信息共享、辦案協同的專門工作機制，實現案件突破，以最嚴格的標準，堅決追究涉案人員的刑事責任，堅決讓不法分子付出應有的代價。
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