上市公司董祕突然提前離職 除了個人原因外還有可能是預警信號

一般而言,上市公司董秘離職都會對外宣稱是因個人原因。這其中有人是因為身體原因,有人是因為工作不達標,也有人是崗位調整,當然,也有人是避險。

9月17日,邦訊技術就領取了一張監管函。


上市公司董秘突然提前離職 除了個人原因外還有可能是預警信號


原因則是因為實控人的持股從2018年4月12日2018年8月21日期間被司法凍結1892.7萬股,佔公司總股本的5.91%,實際控制人未及時通知上市公司領到監管函,而公司知悉後未及時履行信息披露義務也領到了一張監管函。

邦訊技術是在2018年9月4日晚間才第一次披露股東股權遭到司法凍結的公告。


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雖然說2018年7月上任董秘的李迎在這件事上有不可推卸的責任,但在董秘學苑看來,其前任牛巨輝的此前突然請辭更值得玩味。上任6個月就閃辭的他,完美躲過了這一波公司實控人的利空。此前,我們也可以相信離職半月公司就爆雷的中南文化董秘並不是一個人在“戰鬥”了。

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《創業板股票上市規則》 第11.11.5 條第十三款規定:“任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、託管、設定信託或者被依法限制表決權”上市公司應該及時披露。

雖然規則規定的是凍結5%以上要及時披露,但是實際操作中,有意識的實控人基本上都是在遭到凍結後就立即進行了披露。


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邦訊技術就是披露慢了,8月21日就凍結5%以上了,但是公司卻到了9月4日才披露,雖然大股東有未及時通知的問題,但是公司沒有及時去核查大股東持股情況也是存在問題的。

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邦訊技術實控人除了債務糾紛部分持股遭到司法凍結外,還有部分持股因為質押違約被華泰證券給予了強制賣出,也因為被動減持沒有提前預披露減持計劃,大股東連拿兩張監管函。

9月4日披露了大股東持股遭到司法凍結公告後,9月14日,邦訊技術再次披露大股東持有的2003萬股股份9月12日遭到司法凍結,凍結原因為大股東與信達證券股份質押違約糾紛。

上市公司董秘突然提前離職 除了個人原因外還有可能是預警信號

實控人持股被司法凍結的數量在持續不斷的增加,什麼時候是個頭並不清楚,實控人質押股份超過持股的9成,接近100%質押了,與此同時,華泰證券和東方證券還在持續不斷地被動減持實際控制人的股份。

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雖然說,目前邦訊技術實控人的危機還只是侷限於其本身,並未波及上市公司,最多是加大了上市公司信息披露的工作量,以及一張信息披露不及時收到的監管函。但是,很難說事請未來的發展就會就此打住,畢竟很多上市公司出事都是從實控人身上開始的。

總之,現在邦訊技術董秘李迎心理應該是沒有什麼底的,除非知道實控人底牌。

李迎2018年7月上任邦訊技術董秘,頂替的前任牛巨輝的位置,牛巨輝則是在2018年3月23日開因為工作調整辭去董秘職務退居幕後,負責對外投資等工作,具體職務就沒有進行公告,估計就是個顧問的形式,反正是個不背鍋的職位。

上市公司董秘突然提前離職 除了個人原因外還有可能是預警信號

牛巨輝本身是個職業董秘,公開資料顯示,牛巨輝,1975 年出生,碩士研究生學歷,會計師。2003年8月至2009年8月任北京雙鶴證券事務代表等職務。2009年8月至2010年7月任職於北京科技園證券事務部高級證券經理;2010年7月至2012年6月任職於中關村資本運營部高級專業經理;2012年6月至2016年11月任利德曼證券事務代表、董秘等職務;2016年11月至 2017年8月,任職於北京寸光陰副總經理、董事會秘書兼財務總監。2017年9月上任公司董秘,結果乾了半年,就辭去副總、董秘職務,退居幕後。

職業董秘通常都是有著好的嗅覺的。

牛巨輝2018年3月23日離開董秘位置後,2018年4月12日,實控人的第一筆股權就被司法凍結了,前後僅僅間隔了20天,此後就是不斷的券商強平,新增股份遭到司法凍結,以及公司未及時披露相關信息領取監管函。

這些工作現在都由邦訊技術現任董秘李迎來應付,李迎比牛巨輝還要年長6歲,1969年出生,大學學歷,經濟師。曾任楊凌秦豐農業科技股份有限公司(600248)證券部經理、董事會秘書、陝西國德電器有限責任公司副總經理、董事會秘書、華夏建通股份有限公司(600149)董事會秘書、北京山海崑崙資本管理有限公司合夥人、陝西榮創教育科技有限公司副總裁、西安潤灃資本管理有限公司董事總經理等職務。

上市公司董秘因為是一個背鍋的位置,所以很多知道公司風險的董秘都會選擇要麼離開,要麼退居幕後,雖然說,董秘辭職不能作為絕對的上市公司暴露風險信號,但是不正常的董秘離職,比如上任不久就閃辭,三年任期剛開始就辭職,還是可以作為參考之一的。



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