證券代碼：601990 證券簡稱：南京證券 公告編號：臨2020-028號
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
本次會議是否有否決議案：無
一、會議召開和出席情況
(二)股東大會召開的地點：南京市江東中路389號（金融城5號樓）3樓報告廳
(三)出席會議的普通股股東和恢復表決權的優先股股東及其持有股份情況：
(四)表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規定，大會主持情況等。
本次股東大會由董事會召集，由李劍鋒董事長主持。本次股東大會的召集、召開、審議和表決程序符合《公司法》和《南京證券股份有限公司章程》等有關規定。
(五)公司董事、監事和董事會秘書的出席情況
1、公司在任董事15人，出席6人，王海濤董事、步國旬董事、李小林董事、陳崢董事、趙曙明獨立董事、孫文俊獨立董事、張宏獨立董事、李明輝獨立董事、董曉林獨立董事因工作原因未能出席本次會議；
2、公司在任監事7人，出席4人，吳捷監事、周堅寧監事、聞長兵監事因工作原因未能出席本次會議；
3、董事會秘書徐曉雲出席了本次會議，公司部分高級管理人員列席了本次會議。
二、議案審議情況
(一)非累積投票議案
1、議案名稱：關於公司符合非公開發行A股股票條件的議案
審議結果：通過
表決情況：
2.00、議案名稱：關於修訂公司非公開發行A股股票方案的議案
2.01、議案名稱：本次發行股票的種類和麵值
2.02、議案名稱：發行方式及發行時間
2.03、議案名稱：發行對象及認購方式
2.04、議案名稱：發行價格及定價方式
2.05、議案名稱：發行數量
2.06、議案名稱：募集資金數量及用途
2.07、議案名稱：本次發行股票的限售期
2.08、議案名稱：上市地點
2.09、議案名稱：本次發行完成前滾存未分配利潤的安排
2.10、議案名稱：決議有效期
公司本次非公開發行股票方案最終以中國證監會核准的方案為準。
3、議案名稱：關於公司非公開發行A股股票預案（修訂稿）的議案
4.00、議案名稱：關於公司非公開發行A股股票涉及關聯交易的議案
4.01、議案名稱：南京紫金投資集團有限責任公司與南京證券股份有限公司之關聯交易
4.02、議案名稱：南京新工投資集團有限責任公司與南京證券股份有限公司之關聯交易
4.03、議案名稱：南京市交通建設投資控股（集團）有限責任公司與南京證券股份有限公司之關聯交易
5.00、議案名稱：關於與特定對象簽署附條件生效的股份認購協議之補充協議的議案
5.01、議案名稱：南京紫金投資集團有限責任公司與南京證券股份有限公司附條件生效的非公開發行股份認購協議之補充協議
5.02、議案名稱：南京新工投資集團有限責任公司與南京證券股份有限公司附條件生效的非公開發行股份認購協議之補充協議
5.03、議案名稱：南京市交通建設投資控股（集團）有限責任公司與南京證券股份有限公司附條件生效的非公開發行股份認購協議之補充協議
6、議案名稱：關於公司非公開發行A股股票攤薄即期回報及填補措施（修訂稿）的議案
7、議案名稱：關於提請股東大會授權董事會及董事會轉授權人士辦理公司非公開發行A股股票相關事宜的議案
(二)累積投票議案表決情況
1、關於選舉獨立董事的議案
(三)涉及重大事項，5%以下股東的表決情況
(四)關於議案表決的有關情況說明
1、議案1至議案7為特別決議議案，已經出席本次股東大會的股東所持有表決權股份總數的三分之二以上通過。
2、議案2《關於修訂公司非公開發行A股股票方案的議案》分為10項子議案逐項表決，議案4《關於公司非公開發行A股股票涉及關聯交易的議案》和議案5《關於與特定對象簽署附條件生效的股份認購協議之補充協議的議案》均分為3項子議案逐項表決。議案2、議案4、議案5的各子議案均已分別經出席本次股東大會的股東所持有表決權股份的三分之二以上通過。
3、相關議案的迴避表決情況如下：公司控股股東南京紫金投資集團有限責任公司（持有895,380,564股）及其控制企業南京紫金資產管理有限公司（持有117,454,975股）、紫金信託有限責任公司（持有10,483,584股）、公司實際控制人南京市國有資產投資管理控股（集團）有限責任公司控制的其他企業南京農墾產業（集團）有限公司（持有63,202,302股）、南京國資新城投資置業有限責任公司（持有60,000,000股）、南京高科股份有限公司（持有29,533,617股）及南京市食品公司（持有567,861股）對議案2的10項子議案、議案3、議案4.01、議案5.01均迴避表決；持有公司5%以上股份股東南京新工投資集團有限責任公司（持有249,617,964股）及其控制企業鹽城恆健藥業有限公司（持有23,588,065股）對議案2的10項子議案、議案3、議案4.02、議案5.02均迴避表決；持有公司5%以上股份股東南京市交通建設投資控股（集團）有限責任公司（持有209,671,691股）對議案2的10項子議案、議案3、議案4.03、議案5.03均迴避表決。
三、律師見證情況
1、本次股東大會見證的律師事務所：國浩律師（上海）事務所
律師：方祥勇、雷丹丹
2、律師見證結論意見：
公司本次股東大會的召集、召開程序符合法律、法規和規範性文件以及《公司章程》的有關規定；出席本次股東大會的人員資格和召集人資格均合法有效；本次股東大會的表決程序和表決結果符合有關法律、法規和規範性文件以及《公司章程》的規定，本次股東大會通過的決議合法有效。
四、備查文件目錄
1、南京證券2020年第一次臨時股東大會決議；
2、國浩律師（上海）事務所出具的法律意見書。
特此公告。
南京證券股份有限公司
2020年4月24日
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