中国基金报记者王元也
在登陆A股即将满一年之际，华林证券收到一份监管罚单。
1月3日晚间，华林证券公告称，公司近日收到证监会下发的《关于对华林证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》，因在公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工等7大方面存在违规行为，反映出公司内部控制不完善、治理结构不健全，证监会决定对公司采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。
证监会直指华林证券7大违规行为
根据公告，证监会直接指出华林证券7大违规行为。
一 公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工。
二 对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。三对子公司合规管控不足，如从未对子公司进行合规检查；未向另类子公司选派合规负责人，向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公。
四 未对投行、资产证券化业务等出现重大风险或违规问题涉及的责任人或责任部门进行问责。
五 公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任，甚至部分关键职位由一人兼任（代行），公司内部难以形成有效的监督制衡。
六 总经理林立除在公司任职外，还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事。
七 监事会主席任职不符合《公司章程》第一百九十五条的规定、公司董事会授权不明确等。
就第六条而言，根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条规定，证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。证券公司高管人员在证券公司全资或控股子公司兼职的，不受上述限制，但应当遵守中国证监会有关规定。
天眼查显示，林立不仅是深圳市立业集团有限公司的董事，还是其第一大股东，持股比例高达99.67%。此外，其还担任新疆立业天富能源有限公司、深圳前海微众银行股份有限公司等公司董事。
不过，目前华林证券总经理已不是林立，2019年12月27日，华林证券公告称，朱文瑾担任公司总经理，即日起履职。
证监会认为，上述七大违规行为反映出华林证券内部控制不完善、治理结构不健全。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，决定对其采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。
有业内人士指出，华林证券此次被限制新增各项业务规模3个月，不仅将对公司业绩产生一定影响，也会影响公司的分类评级，今年大概率会被降级。在2019年的分类评价中，华林证券被评为A级。
华林证券此前披露的2019年三季报显示，前三季度其实现营业收入6.74亿元，在A股上市券商中排名垫底，同比下降7.46%，前三季度实现归母净利润3.06亿元，同比增长18.9%，在A股上市券商中排名34位。
近两个月频繁更换高管
从11月开始，华林证券开始频繁的更换高管，调整涉及公司总经理、财务总监、监事会主席、董秘等多个职位。
11月13日，公司公告了第二届董事会第七次会议决议，会议审议通过了变更公司财务总监和公司总经理的两项议案，其中，潘宁辞去财务总监，将继续担任公司董事及副总裁，公司董事会聘任关晓斌先生为财务总监。同时，林立辞去总经理职位，将继续担任董事长，公司董事会聘任朱文瑾女士为总经理。
同日，公司审议通过《关于监事会主席辞职及选举新任监事会主席的议案》，钟纳辞去公司监事会主席的申请自送达监事会之日起生效，辞职后不在公司担任任何职务。公司监事会选举吴伟中先生为监事会主席。
合规问题成为此次证监会指出的重点问题。而在2019年12月3日，华林证券公告表示，公司合规总监温雪斌正式履职；12月7日，公司董事会决定聘任关晓斌担任公司董事会秘书。
证监会指出华林证券存在的七大违规行为中，其中就有一条：公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任，甚至部分关键职位由一人兼任（代行），公司内部难以形成有效的监督制衡。而从一系列的高管变动可以看出，华林证券正就监管指出的问题在积极调整。
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