今年1月1日，國元證券公告：公司副總裁沈和付於2019年12月30日申請辭職，而就在不久前，南京證券黃錫成於2019年12月25日辭去公司副總裁職務，以合夥人身份加盟基石資本……離職、跳槽正在券商行業成為“高頻詞”，僅2019年12月以來，已有9家券商公告了高管離職或調任的消息，這似乎暗示著中國證券業正在經歷一場人才的洗牌。
離職成為行業高頻詞
2019年，借政策改革的紅利，A股迎來指數的大幅上漲，券商板塊也顯示出強勁的上漲動能，上市券商2019年業績增長已是板上釘釘，然而在券商業的“高光時刻”，行業內高管的離職卻在加速。2019年12月以來，先後有9家券商公告董監高離職或調任，涉及長城證券副總裁朱軍，華泰證券董事長周易，紅塔證券董事龐皓峰，中國銀河副總裁衛筱慧，南京證券副總裁黃錫成，天風證券監事長潘思純，常務副總裁吳建鋼、總裁張軍，光大證券董事居昊，中金公司首席執行官畢明建，國元證券董事長蔡詠、副總裁沈和付。
券商行業高管震盪並非始於年末，而是風雲早起，據財聯社此前統計，截至2019年12月25日，2019年以來，已有90家券商出現了高管人事變動，總計307名董監高上任，其中新上任23位董事長中，董事長16位，副董事長7位；23位新總裁中，總裁10位，副總裁13位。
從目前公佈的信息來看，券商高管離職大多是個人請辭，但是其中也不乏被免職的特殊案例，比如，2019年12月9日，長城證券公告，四位獨立董事同意免去朱軍副總裁的職務，這一度觸動了行業內的敏感神經。而因存在對子公司合規管控不足7項違規，華林證券被證監會予以限制新增各項業務規模3個月的重罰。而2019年也是華林證券人事變動頻繁的一年，年內共有23人次的董監高離職，這些和公司幾次被證監會處罰不無關係。
券商轉型加速高管更迭
券商高管離職原因很多，或是到齡退休或是集團內部變動，或是尋找更大的平臺、更好的待遇，或是不堪忍受工作的巨大壓力，或是因為未完成任務，或受到處罰而被迫離開，而2019年券商業的人才流動還和激烈的行業競爭和資本市場的深化改革有關。比如華泰證券的職業經理人制度試點。
2019年10月，華泰證券公告稱，根據公司董事會決議，12名董事審議並全票同意，聘任現任董事長兼總裁周易為華泰證券歷史上首任首席執行官兼執委會主任。根據華泰證券公佈的實施職業經理人制度議案，華泰將不設總裁、副總裁崗位。2019年12月16日，華泰證券發佈公告，公司新設的最高經營管理機構“執行委員會”名單正式發佈，由市場化選聘的“新高管班底”就此浮出水面，並未侷限於證券領域。這意味著頭部券商職業經理人制度試點正式落地。業內人士指出，在激烈的行業競爭和資本市場改革深化之下，券商不得不進行業務調整轉型發展，優化公司治理結構，這也加速了高管的變動頻率。而券商也意圖通過高管更迭注入新鮮血液、帶來新的氣象，幫助公司突出重圍，實現發展提速。
風控能力考驗券商高管
證券行業，風險事件的頻發考驗著許多券商高管的職業生涯，2019年12月31日晚間，光大證券公告，董事會會議審議通過了《關於聘任公司高級管理人員的議案》，同意聘任公司董事會秘書朱勤為公司副總裁、合規總監、首席風險官。
2019年年初，受累MPS(MP&SilvaHoldingS.A.)風險事件，光大證券捲入輿論漩渦，根據光大證券此前發佈的公告，2019年4月28日，公司董事會收到薛峰的辭呈，不再擔任公司董事長職務；8月1日，公司董事會收到王勇的辭呈，不再擔任公司首席風險官；10月8日晚間公告，公司執行總裁周健男因個人職業發展原因，申請辭去公司執行總裁等職務。
2019年10月9日，光大證券對外發布重磅招聘信息，對總裁、副總裁、總監三個職位進行市場化公開選聘。招聘公告顯示，招聘高管崗包括總裁1人、副總裁1―2人、總監1―2人。而如此市場化招聘高管，在光大證券歷史上尚屬第一次。
而在光大證券對總裁之位給出的7大任職要求中，第二條格外對工作經驗年限做出了要求，原則上從事證券、投行等相關金融工作10年及以上。而第七條具有強烈的風險合規意識和較強的風險合規管理能力，更是引起外界注意。
記者 王君
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