監管層對上市公司股東超額換購ETF的窗口指導收到效果，一週之內，網宿科技、航發動力、四維圖新等上市公司發佈公告稱股東放棄認購交易型開放式指數基金（ETF）份額。
基金業內人士預計，上市公司股份換購ETF不得超過指數權重這一要求正式落地，預計未來ETF換購業務將受一定影響。
11月8日，網宿科技公告，收到股東劉成彥的告知函，終止以其持有的公司股份參與認購基金份額。10月17日，網宿科技曾披露公告稱，持有公司5%以上股份的股東劉成彥，擬以其持有的公司股份不超過2400萬股參與富國科技50ETF的份額認購。按照10月17日收盤價計算，原計劃的換購金額約2.4億元。
就在網宿科技放棄認購ETF的前一天，航發動力也終止了ETF換購事宜。航發動力曾於6月5日公告了股東認購證券投資基金的計劃，航空工業集團原計劃在6月28日起的6個月內以持有的公司股份換購富國中證軍工龍頭ETF份額，擬認購不超過2812萬股。由於換購期間公司同時籌劃發行股份購買資產事宜，處於停牌階段，不具備認購條件，所以，航空工業集團決定終止本次基金份額認購。
11月4日，四維圖新發布公告稱，股東孫玉國、程鵬決定放棄以持有的公司股份參與認購基金份額。早前，上述兩位高管擬以合計198萬股換購富國中證科技50策略ETF份額。按照公告日的收盤價14.45元/股計算，合計換購金額約為2861萬元。
中國基金報記者此前獲悉，監管層針對換購ETF行為予以規範，要求換購規模不得超過該成份股在指數中的權重，並要求上市公司股東遵守股東減持的相關規定。
一位基金公司機構銷售人士反饋，此前確實聽說上市公司股份換購ETF比例不得超過指數權重這一窗口指導的說法。“正式的政策料還在醞釀之中，不排除很快出臺。”上述基金公司機構銷售人士稱。
上海一位ETF基金經理判斷，若是上市公司股份換購ETF不得超過指數權重這一政策正式落地，預計未來ETF換購業務很難開展。“舉個例子，發行規模只有10個億的ETF，即使上市公司佔指數權重高達5%，上市公司股東能夠換購的金額只有5000萬，上市公司還得為此發公告，流程比較麻煩，上市公司股東不一定願意參與。另一方面來看，也沒有那麼多ETF同時發行，上市公司股東也很難同時找到多隻ETF換購，滿足它一次性大比例換購的需求。”
不過，近日發行市場上依舊迎來了幾隻大體量ETF。11月6日，三家基金公司旗下中證國企一帶一路ETF同日成立，合計募集規模超過200億元。
本文源自中國基金報
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