1、无论任何交易品种，其价格走势形态都有且只有一种外在表现，即趋势与盘整（或曰“形态”）的交替出现。
2、通过金融交易所获取的利润主要来源于趋势，尤其是大级别趋势，因此说趋势跟踪技术是金融交易获利的最本质方法。
3、无论股票、期货、期权、外汇甚至债券，无论任何交易市场，都是绝顶聪明的人发明出来的大赌场，是效率极高的财富再分配的机器。在这里，永远是老手赚新手的钱、内行赚外行的钱、专家赚大众的钱、机构赚散户的钱。
4、“赌”字有术，“赌”亦有道，只要你按高明的技术赌、按正确的策略赌、按既定的原则赌、按严明的纪律赌，成为大赢家并非不能。
5、赢钱的奥秘都是六个字：“持续掌握优势”。再说具体点，就是仔细分析胜算，牢牢把握优势，严格控制风险。就是当胜算非常大的时候下大注，当胜算比较大的时候下小注，当没有胜算的时候不下注。
6、金融衍生品又是什么呢？它们是金融交易天才们发明的大规模杀伤性武器，是经济和金融领域的核武。金融交易是和战争最为类似的人类行为，是一种另类的战争，其外在表现就是对金钱的疯狂掳掠。既然如此，掠夺的速度当然是越快越好，效率越高越好，金融衍生品就是在这样的指导思想下被设计出来的。自从它诞生的那一天起，因其与人类无限贪婪和嗜赌无度的天性相吻合，它的市场容量就像被吹胀的气球一样疯狂地膨胀起来。目前，金融衍生品市场规模空前，成为全球大部分虚拟资本的沉淀之地，以其数倍于实体经济的实力，一方面对实体经济构成威胁，一方面在交易市场上厮杀得天昏地暗。《诚信的背后》让你亲身体验当今华尔街最危险、最重要的游戏。衍生品交易是一场血腥的游戏，猎物就是毫无防备的投资者。
7、趋势跟踪交易技术永远不会过时，因为它直指交易市场的本质。“趋势+形态”就是交易市场的本来面目，交易市场不可能也无法以任何其它形式的面目出现。
8、趋势跟踪交易技术的厉害之处在于：它将所有的趋势——无论上升趋势还是下降趋势，尤其是较大级别的趋势——一网打尽！我认为，一个成功的交易家不必什么都懂，不管什么市场都想插上一脚，企图成为“全能交易家”既不可能，也无必要。哪里有大级别的趋势，就把资金分配到哪里去；哪个市场长期处于横盘状态，就离开哪个市场。
9、没有什么是比在一个不确定性的市场中冒险更为愚蠢的事了。“不确定不做”、“看不懂不做”应该是金融交易的最高原则。
10.我对基本分析方法和价值投资路线基本持否定态度，而只竖立起一面大旗，那就是高举“专业投机+技术分析”的大旗。
11、以趋势跟踪技术为核心的技术分析理论是唯一正确的坦途。只有一种技术分析是可信的，那就是趋势跟踪。
12、金融交易行为根本不是投资、金融交易市场也根本不是投资场所这样一个基本事实！技术分析是通用的技术，放在哪个交易市场中都管用。技术分析只分析三个要素：K线、均线、成交量。分析的目的是发现多空力量对比孰强孰弱的事实，从而研判和验证趋势。研判趋势只需K线图：即月线图、周线图和日线图。如果是带杠杆效应的保证金交易，则还需分析更微观的K线图，即1分钟、15分钟、30分钟和60分钟K线图，其它概不需要！
13、要知道K线、均线和成交量记录的是行情本身，K线描述的其实就是资金的脚印。
14、趋势——只有趋势，才是交易获利的核心机密，所有的赢家都是靠趋势吃饭的，这就是交易的真相或本质。重大的牛市或重大的熊市无非就是大级别的趋势运动而已。如果把牛市比喻为上山，那么熊市就相当于下山。上山和下山都能赚大钱，通过下山赚钱的速度更是快于上山的2倍以上。
15、趋势——尤其是大级别趋势的力量是无敌的，及早发现这个趋势的方向并据此展开交易行动即可，而根本无需关心驱动这个趋势的原因为何！
16、真正的赢家其实都是一样的：他们全都是投机客！
17、对于指示最为宏观的走势和长期趋势的方向而言，月线图就足够了。月线图对于大级别的牛市或熊市具有良好的指示作用。读懂月线图是每一个交易者必备的基本功，日线图是做交易用的三张核心图表之一，每一根日K线其实就是所谓的“日间杂波”。但多根日K线组合，配合它们与日均线族（即日线图上的移动平均线系统）的位置关系一起研究，则通常都能发现它们往往具备特定含义——即指示日线级别的趋势（就是日线图上的趋势，下同）或继续、或转折、或根本无趋势的事实，这对于指导交易具有不容忽视的作用。日线图通常被认为是指示短期趋势的最佳图表。周线图介于月线图和日线图之间，起到联结二者的作用。某个交易品种在一段时间内的走势都可以分别体现在月线图、周线图和日线图上，这些图表必然是严格对应的。所不同的是月线图每月才有一根月K线、周线图每周才有一根周K线，日线图每个交易日都产生一根日K线。K线数量的不同导致日线图适合指示和跟踪短期趋势，周线图适合指示和跟踪中期趋势，月线图适合指示和跟踪长期趋势。月线图、周线图和日线图联合研判，就好比海陆空三军联合作战，将会使专业交易者具备常人所不具备的大局观。
18、对于期货交易而言，细节决定成败。
19、长期趋势、中期趋势、短期趋势和微观趋势四者之间的关系是：它们的方向可能相同也可能相反。当微观趋势、短期趋势和中长期趋势方向相反的时候，只要不是中长期趋势的末尾阶段，一般情况下微观趋势、短期趋势将会结束，转向为服从于中长期趋势。这就叫“胳膊拧不过大腿”。关键时刻，还是大腿决定胳膊。
20、当交易者熟练地掌握了交易技术，具备成熟的交易系统与交易理念，能够毫无困难地执行交易决策、贯彻交易法则的时候，交易就变成了一桩熟练活，交易者就成为一个炉火纯青的熟练工。成熟的交易者不再试图“创新”或寻求例外，不再试图“超越”交易系统或“推翻”交易法则，而只是例行公事地按照交易系统发出的买卖信号熟练地处理每一笔交易。这是多次失败积累起来的经验教训，或许每一个经验教训都对应着一次或多次的切肤之痛。
21、一整套过硬的交易技术、成型的交易系统和数条不容违背的交易法则！
22、
我会毫不犹豫地按照交易系统发出的信号下单，买或卖、开仓或平仓。无论盈亏，我都能始终保持平静，因为我知道自己进退有据，我深信自己的交易系统的威力，也丝毫不怀疑我所总结的一整套交易法则的价值和正确性，我唯一需要担心的只是能否切实做到而已。我对“先锋部队”所投注的兵力也越来越少。如果“先锋部队”受挫，我不会加码摊平，我直接止损砍仓，从而使这笔交易根本没有机会给我造成哪怕一丝一毫的烦恼。如果预期落空，无论盈亏，我立即退出交易。如果不小心陷入处境艰困的交易中，只要我意识到了这一点，我会立即举手投降、认输出局，而不是苦苦坚持下去。我不再试图维持一个对我不利的头寸，我不想为此耗费哪怕一丁点精力，甚至不想多看它一眼，就直接砍仓了事。这样，当别人来向我讨教交易经验的时候，我希望我也能够象那位卖油翁一样，可以潇洒飘逸地说一声：“我亦无它，唯手熟耳！”23、第一个原则是“不熟悉的市场不做”，即所参与的市场之技术走势必须能够纳入他的技术分析框架范围内。
24、在同一张K线图上，他注意三个要点：1、K线与K线的形态与位置关系；2、K线与均线的形态与位置关系；3、均线与均线的形态与位置关系。永远顺着中长期趋势的方向交易，但如果是保证金交易，他亦不会对短期的逆向波动放松警惕。他不仅能正确研判长期、中期和短期趋势的方向，更能清楚地感知隐藏在趋势背后更加本质的东西：多空力量强弱之对比及其彼此之消长转化。他只在“所有条件都对其有利”的时机出战，其它时间则只是观察和等待。他不认为自己比交易系统更高明，所以他信赖交易系统甚于信赖自己的感觉。他与常人最大之不同是无贪无惧，无骄无馁，当进则进，当退则退，没有畏首畏尾、患得患失之类的情感羁绊。他不但拥有出色的自我管理能力，也有一套合理的资金管理方案。
25、追求大概率事件、持续掌握优势。
26、价格以趋势方式演变，这指出了我们从股市盈利的关键所在。股市有且只有两种运行方式：趋势（上升趋势或下降趋势）和横向盘整（即“无趋势”）。因为股票价格波动取决于买卖双方的力量对比，这种力量对比此涨彼消、循环反复；只要市场存在，就没有任何一方能够完全消灭另一方；当一方占优的时候就会走出趋势行情，即多方占优走上升趋势，空方占优走下降趋势；当双方势均力敌的时候，就会呈现横盘震荡整理的形态。但是这种多空平衡状态无论时间长短都将会被最终打破，市场将重新走出趋势行情，趋势行情结束之后又重回无趋势行情，市场永远在这两种状态之间转换。如果无趋势行情结束之后展开的趋势行情延续原来的方向，则被称之为“整理形态”或“中继形态”；如果趋势方向逆转，则被称之为“反转形态”，相应的区域被称之为“顶部区域”或“底部区域”。
交易经验的无法替代性
市场上有很多关于如何交易的书，投资者每天都在努力的学习，并且同时还有很多投资讲座，我们在听投资讲座和看书时感触也很深，当时感觉收获很大，以为从此以后我们的交易将大有改观，然而一旦回到真实的交易之中的时候，我们却会发现我们还是处于原来的状态，交易情况仍然没有本质的变化，看书和学习时的体会好象难以落实，自信的感觉还是被亏损所击溃，一切又回到从前！这到底是为什么？
我认为关键因素是：你的交易经验与写书和讲课的人不一样，写书和讲课的人能够将他的理念与系统形成习惯性的行为落实到具体真实的交易中去，但你根本不可能！并且处理盘面的突然变化很大程度上依赖交易经验，而难以通过看书与听课学会。市场的关键时刻往往凭经验才能更好的处理与解决，而不是知识！交易经验具有无法替代的性质，也难以通过学习来跳过交易经历的过程。交易经验才是交易知识与具体交易的关键纽带。市场上绝大部分的投资者都具有深厚的交易理论基础，各种交易理论和技术分析工具都很熟悉，各种交易理念和原则也是铭记在心，但唯独缺乏丰富的交易经验，丰富的交易经验是做好交易的不可替代也无法替代的基础。就交易的知识性角度来看，因为市场上的知识就那么多，只要你肯学，很快就能把市面上的书看完，并且也能够理解，但你却永远不可能在短时间内积累丰富的交易实战经验，这就是普通投资者与交易老手的最本质区别，也是你往往可以想到、看到却无法做到的根本原因。
有什么样的交易经历就会有什么样的交易风格，就如有什么样的人生经历就会有什么样的性格一样。性格具有难以模仿性，交易风格同样如此，你无法通过看书学习来获取。成功的交易者都是个性鲜明的，他们通过总结自己的交易来形成自己的具有个性的交易理论，而历史上所有的成功交易者的理论最终汇集形成了期货市场上的期货理论，而到了这个阶段，期货理论就更多的具有了共性的特征，而个性特征相对不清晰。但就投资者而言，他们学习的都是具有共性的期货理论，具有共性的期货理论具有很好的学习性和理解性，但不具有很好的操作性，操作性只能由交易经验来支持，因为交易是个性化的行为。所以我们可以靠勤奋努力来掌握期货知识，却无法靠勤奋努力来获得交易经验，因为交易经验需要靠时间来积累，而时间永远是无法跳跃的。
我们都知道市场上有很多交易系统，交易系统有不少都是由并没有交易经验的研究人员开发出来的，他们靠出售系统来赚钱。他们的交易系统是建立在大量数学计算的基础上得出来的，从理论上来讲，肯定具有获利能力，但开发人员自己却并不用，而是出售具有获利能力的系统来赚钱，这就是因为他们根本不具有交易经验。也有很多人通过朋友那里获得了别人用的效果很好的交易系统，可这样的系统在他自己手里却无法给他带来任何帮助，这同样是因为他并不具备与这个系统相匹配的交易经验和交易风格。我在介绍我自己的交易系统时说：这是一个相对机械的交易系统，但其获利能力与交易者本身的能力有关。确实如此。很多人都想方设法寻找具有获利能力的交易系统，却往往忽略了自己交易经验的积累，或者说根本就没有认识到交易经验的重要性，这样的人是永远也不可能成功的。没有与交易系统相匹配的交易经验，任何交易系统都毫无价值。
关键时刻，生死攸关的时刻，只有丰富的交易经验可以帮你。在沪铜从25600下跌到24500这次行情中，我自己及客户都是持有空头，当时获利近1000点，但当价格突然跳高到25200之时，新手与老手的区别就开始显现了，我自己在价格再次回到25200之上时全部走掉，而有很多客户却没能出来，当天就涨停板。很多客户抱怨说行情太快，来不及出。其实不是行情太快来不及出，而是投资者的思考及反应赶不上行情的变化速度才没有出来。在这样的关键时刻，你根本不可能靠正常的思考来决定出还是留，而是靠第一反应来决定出还是留。而第一反应就是来自于丰富的交易经验，没有交易经验的投资者不会有这种快速的、本能的反应，这样的反应你永远不可能从书本上学来！就如同赛场上的临场发挥和灵光突现一样，这样的反应往往具有决定性的意义以及无法模仿性的特征，也具有无法学习性的特征，而这都需要丰富的经验支持才能达到这种忘我的境界。
交易经验包括：交易心态、进出场的果断程度、止损的态度、对市场的客观程度以及面对同样的交易信号是否该做出不同或相同的决定等，特别是盘中的震荡，几乎只能靠经验来处理。任何一套交易系统都会经常发出错误的交易信号，而这也是几乎没有人可以坚持系统交易的最重要的原因。我认为不可能存在不发出错误交易信号的系统，交易系统的弱点只能由使用者自身丰富的交易经验来弥补，因为我们确实无法从数学的角度来找到严格的不需要人的交易模式，任何系统都只能适应市场的某种状态，而非所有状态，这就需要交易者本人去弥补系统的弱点。系统发出的交易信号本身就需要交易者去评估，看这个信号的价值有多大，值得我们投入多大的资金去交易。在趋势状态中，系统自然会告诉你该如何处理，这种情况下交易者本身的经验有时候反倒成了影响交易效果的因素，但在震荡状态下，如何保护自己则需要非常丰富的经验完成，因为震荡状态本身的判别就需要交易者自己去鉴定。在趋势行情中获利不是太难，但在震荡行情中如何减少亏损则非常非常困难。做交易难的不是如何赚钱，难的是如何保护赢利！凭着交易系统获利确实是可以做得到的，但如何保护利润则和交易经验密切相关。相似的交易信号出现了，并且在不同的品种上，你是执行还是不执行？执行多大的程度？在哪个品种上执行？资金如何分配？有时候，因为选择相同品种的不同合约或者放弃某个品种而交易了另一个品种，虽然都是根据交易系统来做的，但最后的交易结果会有很大的差别，这就是使用同一套系统会得出完全不同的交易结果的原因。具有丰富交易经验的人就如同训练有素的猎犬一样，对最有交易价值的品种或合约具有敏锐的感觉，他可以凭着几乎是自己的本能一样的反应捕做到最具交易价值的对象，而会放弃相对次要的合约，这种能力是根本无法通过学习来获取的。另外一种情况则是，市场出现新的交易机会了，而原来的持仓仍处于交易系统的运行之中，这时候你是结束原来的交易开始新的交易还是放弃新的机会继续持有原来的头寸？很难选择！在这种情况下，很大程度上要靠经验来帮你决策。
总之，我们首先理解交易经验的重要性，其次，特别应该清楚：交易经验具有无法替代性和跳跃性，只能靠时间来积累，所以你千万不要盲目的用别人的方法来交易。交易经验的重要性贯穿交易的每一个环节，但因为每个人的交易经历的不同，又使交易出现千变万化的组合，在这千变万化的组合中，你应该寻找属于自己的一种，用自己的经验来形成自己的风格。任何人都具有不可替代性，交易经验同样如此！
炒股永远是一个概率问题
炒股最难的就是：买什么股？什么时候买？什么时候卖三大难题，世界上众多人士一辈子为这个难题不停地探索，总想得到一个正确的答案，包括自己也一直在寻找，还有很多人也像我们一样，一直想得到唯一的答案，其实经历告诉我们，这是个永远无唯一答案的难题，炒股永远是一个概率问题。
一、炒股历史铭记
1、永远记住：散户“赚钱”秘籍
不顾大势频繁操作，企图抓住每个小的波动，导致做的越多，错的越多；不做止损；主观预测，左侧交易；不做仓位管理；亏大钱，挣小钱。一赚点小钱就跑，一亏就抗，导致亏钱亏大的，挣钱挣小的；无资金管理，仓位管理，止损管理，风险控制，无操作策略。
2、永远记住:股市的成功率大约10%
炒股和做生意、办企业是一样，不是人人都能成功的,大约10%的成功率，从较长一段时期来看注定百分之九十甚至更多的人会亏损，这就是股市的游戏规则和生态环境，世界各地的股市都不例外。作为一个散户，在分析、研究、资讯、资金上都不是庄家的对手，只要你进入股市户就可能是股市亏钱中的一份子，千万别假想自己就是10%。
3、永远记住:炒股如同种庄稼，是有季节性的
有一本翻译过来的华尔街一位经理人写的书，中间描述了这么一位故事：这位经理人手中管理着大量的客户帐号，经常有客户与他交流并进行交易。在工作中，令这位经理人感到惊奇的是一位客户，一般几年才与他联系一次，而且每次都只交易一次，或买或卖，但一统计这位客户的收益，他发现是惊人的利润。对此，这位经理人感到不可理解，于是他专门去拜访了这位客户，令人惊讶的是，这位客户只是某个州的一个乡下人，对各种信息和技术指标根本不懂。他对买卖股票的心得是这样解释的：我是一个庄稼人，我只明白一个道理，种庄稼的时候要选准时候，然后等这些庄稼慢慢成大，这个过程要很有耐心，然后再等到合适的时候去收割庄稼，得到我一年的收成，这个过程缓慢、简单，但是很适合我这样的庄稼人。所以当别人介绍我去买股票的时候，我想我也只能这样做，在合适的时候买进一些，然后等它（股票）慢慢成长，再等到合适的时候去收割，这样就可以得到我的收成了。
4、一定要记住：进入股市一定要戴好安全帽
“保护性止损价位”和“跟随性止损价位”是进入股市最好的安全帽，股市就像一个大的建筑工地，虽然现在安静，事故总有一天会发生，只是大小和时间莫测，我们必须记住，没带好安全帽不进建筑工地，没设好止损价位，别进股市；
5、一定要记住：一贯的坚持做大概率的事情必有回报
炒股票说难也难，说简单也简单。难，难在有的交易者交易没有头绪，没有适合自己的系统方法，难在无法克服人性的弱点。简单，简单在有的交易者有适合他们自己的系统交易方法，简单、可行的方法。并且他们可以控制住自己的情绪，且一贯的执行着他们认为正确的事情。
所以在有些人眼中，交易真的好简单啊。该卖出的时候迅速卖出，该买入的时候会毫不犹豫的买入。该半仓操作的时候，绝对不会多买入一股的股票。在这些成功者的眼中，交易游刃有余，他们不会被自己的弱点击倒。
可是在绝大多数交易者眼中，交易实在是太难了，而且他们经常会感到迷惑。他们不知道什么时候买入，不知道买入什么股票，也不知道买入多少股，更不知道什么时候卖出。完全是一头雾水。于是，在他们感觉好的时候大买特买，在感觉不好的时候也一直在买股票。总之，账户中很少时间是没有股票的。因为在他们看来，有了股票就有了希望，有了梦想。如果没有股票的话，那么就等于奇迹不会出现了。所以他们只管买进再买进。而如果卖出股票，就等于是希望和梦想结束了。所以他们不是卖出太早，就是在大亏之后才卖出，甚至以前赚的都不见了。他们觉得，这个梦想已经没有办法实现了。然而卖出之后，他们也不会去总结一些东西，而且迅速的去买入另外一个股票，买入另外一个希望和梦想。
要想使交易成功，就必须把交易变得简单。其一是，要有一套简单易行的交易方法；其二，就是能够稳定及控制好自己的情绪。始终一贯的执行自己的交易方法，其它的东西尽管重要，都摆在它们后面，要想通这一点，一般的新股民还很难办到。
二、设计可执行交易系统，只要成功的概率大于60%就行
设计交易统的原则：包括何时买？买什么？买多少？何时退出亏损的头寸？何时退出赢利的头寸？缺一不可，任何人都可以按照系统执行。
1、潘平《我用波段交易》书中写的交易方法
（1）指数（上证、中证500）在16日均线之上做多，在16日均线之下做空；
（2）在大盘创出新低之后至大盘突破16日均线这段时间内开始选短期强势(当前热点）、中期强势（60日均线之上）、长期强势股（突破新高）；
（3）大盘突破16日均线买进仓位40%；
（4）买进后4日涨幅不超过5%清仓，买进后跌幅4%清仓，大盘走势良好，买进后涨幅10%加仓最多40%；股票一直上涨，跌破8日均线卖出50%，跌破16日均线清仓；
2、本人设计的交易系统
（1）按照信号系统做多和空仓（借用捕捞季节指标）
原则：严格遵守信号，哪怕事后证明是错的
（2）选股和仓位控制系统（借助强弱度指标）
原则:一是大盘“捕捞季节”指标在零轴之下出现买入信号，是反弹操作，（一般在自己的股票池中）选择远远弱于大盘的个股操作，也就是比大盘跌的更多的股票在大盘出现买入信号时买进，仓位控制在10%；二是大盘捕捞季节指标在零轴之上出现买入信号，（一般在自己的股票池中）选择强于大盘“强弱度”的股操作；三是做熟不做生；四是总的仓位原则是：技术位置越低仓位越重，技术位置越高仓位越低。
（3）设置止损价位
买进股票前设置“保护性止损价位”，买进赢利后设置“跟随性止损价位”，止损价位的松紧原则是，股票一段时间涨幅越大越紧；
以上的交易系统只是抛砖引玉，不存在最好问题，只要适合自己就行，每个人都可以根据自己的情况设计出适合自己的交易系统，也一定要设计出适合自己的交易系统，只要你的交易系统能解决何时买？买什么？买多少？何时退出亏损的头寸？何时退出赢利的头寸？缺一不可，而且任何人都可以按照你设计系统进行操作，能保证小亏大赚就行。
一是为了强化我自己的思想认识，二是供大家参考，转载下面两篇文章。现实中很多人就是不信这个邪，要抛开大盘炒个股，要战胜股市等等，至少我现在还没见到过长期以交割单为证的高手，那种广告中的“高手”就另当别论了。
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