因*ST華澤領了一張2400萬罰單的國信證券，剛又一單併購項目被曝出財務造假。
前不久，寧波東力被合同詐騙一案已被刑事立案，其全資子公司李文國團隊涉嫌在重組中財務造假，騙取股份及現金對價21.6億元等。這單資產重組的財務顧問正是國信證券，審計是立信會計師事務所。
匪夷所思的是，就這麼一家上市公司高管中，2人被逮捕，3人被取保候審，2人失聯。
而這已是國信證券第二單投行併購項目被曝出問題。國信證券的經紀、投行兩大業務線曾有過輝煌業績，但最近卻出現了一波高管人事動盪。
券商中國記者獲悉，今年以來國信證券至少已有4位高管大調整。
除了原分管經紀業務的副總裁陳革、副總裁兼首席工程師廖亞斌任期滿離職，國信還免去總裁助理張定軍的泰九分公司總經理一職，而原分管投行的副總裁兼董秘胡華勇，目前也已不再繼續分管投行業務。
併購項目曝子公司財務造假
前兩個月，國信證券因擔任*ST華澤財務顧問違規，而被證監會“沒一罰三”，罰款累計2400萬。近日，又曝出一單子公司涉嫌財務造假的併購重組項目，財務顧問也是國信證券。
寧波東力8日發佈董事李文國被批准逮捕的公告。公告稱，其全資子公司深圳市年富供應鏈有限公司（簡稱“年富供應鏈”）的法定代表人李文國及年富供應鏈高管團隊，涉嫌財務造假和合同詐騙。
具體情況是，年富供應鏈在與寧波東力簽訂並履行購買資產協議和業績補償協議的過程中，隱瞞實際經營情況，通過多家海外關聯企業侵佔資金，與客戶串通，大肆財務造假，騙取上市公司股份及現金對價21.6億元，騙取增資款2億元，誘騙上市公司為年富供應鏈擔保15億元，致使寧波東力遭受重大經濟損失。
據瞭解，8月6號年富供應鏈的法定代表人兼公司副董事長李文國、總裁兼公司董事楊戰武，已被寧波市人民檢察院批准逮捕，因涉嫌合同詐騙罪、違規披露和不披露重要信息罪。年富供應鏈的財務總監劉斌、金融副總裁秦理、業務副總裁徐莘棟也被公安機關取保候審，運營副總裁林文勝和風控總監張愛民失聯。
這單資產重組項目發生於2016年6月至2017年7月，當時寧波東力以現金方式向九江嘉柏購買年富供應鏈 16%的股權，再以發行股份方式向其他11名交易主體收購年富供應鏈84%的股權。該筆交易的總價格為21.6億元。
而當時的財務顧問正是國信證券，審計機構是立信會計師事務所。
不過從目前定性來說，寧波東力屬於被合同詐騙，符合刑事立案標準，已被寧波公安局立案。業內人士認為，這種情況下，作為財務顧問的投行參與子公司財務造假可能性幾無可能，最多可能算是部分地方未能勤勉盡責，未能發現造假。
胡華勇不再分管投行
前不久，因*ST華澤被處罰且整改完成後，國信本已申請恢復保薦項目及併購重組財務顧問項目的受理及審核，如今可能又因寧波東力併購重組一案被捲入其中，能否避免被罰尚不可知。
據瞭解，近些年，證券行業正在重新審視過去高歌猛進的發展之路，國信證券作為當年在經紀業務、投行業務等領域領先的券商，過去隱藏的“雷”逐漸爆發，並開始為此埋單。
券商中國記者獲悉，今年以來，原分管投行業務的副總裁胡華勇，仍擔任副總裁兼董秘，兼任國信香港董事長，但已不再擔任投資銀行事業部總裁，也不再分管投行業務。
胡華勇也是國信證券的投行老將，自1997年加入國信證券，歷任投資銀行總部業務部門負責人、內核負責人、投資銀行事業部副總裁、董事會秘書、投資銀行事業部總裁、固定收益事業部總裁、國信弘盛董事長等職務；現任公司副總裁兼董事會秘書，兼任國信香港董事長。
記者獲悉，目前國信證券接替胡華勇分管投行業務的高管是，今年年初聘任的副總裁諶傳立。據《深圳市國資委關於諶傳立任職的函》顯示，國信證券董事會推薦諶傳立任國信證券股份有限公司副總經理，試用期一年。
諶傳立，金融工程碩士，1999年畢業於中國科技大學。1990年-1993年曾在Unidata任職軟件工程師，曾任深圳證監局信息調研處處長，同時還是創業板發審委員。
已有至少4位高管調整
如今，國信證券正處在高管人事調整期，今年以來已有至少4位高管變動。
除了原分管經紀業務的副總裁陳革、副總裁兼首席工程師廖亞斌任期滿離職，國信還免去總裁助理張定軍的泰九分公司總經理一職，並對經紀業務啟動改革，而原分管投行的副總裁兼董秘胡華勇，也不再分管投行。
據瞭解，陳革在今年3月從國信證券離職之後，原本擬履新深圳另外一家大券商，但目前仍未入職。
不過與此同時，國信證券新聘任的高管也不少。除了副總裁諶傳立之外，去年7月還聘任了深圳市原國資委副主任陳華任副總裁。而被任命為首席風險官的曾信、及財務負責人週中國都屬於原國信證券的中層骨幹，正式提拔聘任為高管。
百萬用戶都在看
券商中國是證券市場權威媒體《證券時報》旗下新媒體，券商中國對該平臺所刊載的原創內容享有著作權，未經授權禁止轉載，否則將追究相應法律責任。
ID：quanshangcn
Tips：在券商中國微信號頁面輸入證券代碼、簡稱即可查看個股行情及最新公告；輸入基金代碼、簡稱即可查看基金淨值。
閱讀更多 券商中國 的文章
