股票代碼：002423 股票簡稱：中糧資本 公告編號：2020-028
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
中糧資本控股股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會第十三次會議通知於2020年11月20日以書面或郵件形式發出。據此通知，會議於2020年11月26日以通訊方式召開，會議應到董事7名，實到6名。駱家駹因目前正接受中央紀委國家監委紀律審查和監察調查，故無法出席本次會議，亦未發表意見和簽署會議決策文件。會議的召集、召開符合《公司法》和《公司章程》的有關規定。
本次會議審議通過以下議案：
議案表決情況：贊成6票；反對0票；棄權0票。
相關內容詳見公司於2020年11月28日在巨潮資訊網刊登的《中糧資本控股股份有限公司關於全資子公司向中糧信託有限責任公司增資的公告》。
二、《關於公司2020年度新增日常關聯交易預計金額的議案》
議案表決情況：贊成6票；反對0票；棄權0票。
相關內容詳見公司於2020年11月28日在巨潮資訊網刊登的《中糧資本控股股份有限公司關於公司2020年度新增日常關聯交易預計金額的公告》。
本議案屬於關聯交易事項，根據相關規則，關聯董事應迴避表決，因駱家駹目前正接受中央紀委國家監委紀律審查和監察調查，故無法出席本次會議，亦未發表意見和簽署會議決策文件。獨立董事對本次關聯交易進行了事前認可並發表了獨立意見。
三、《關於聘任公司高級管理人員的議案》
議案表決情況：贊成6票；反對0票；棄權0票。
公司董事會聘任姜正華女士為公司副總經理（簡歷附後），任期至本屆董事會屆滿。本次聘任後，姜正華女士將擔任公司副總經理、董事會秘書。
公司獨立董事對董事會聘任高級管理人員的事項發表了獨立意見。
四、《關於提請召開公司2020年第一次臨時股東大會的議案》
議案表決情況：贊成6票；反對0票；棄權0票。
相關內容詳見公司於2020年11月28日在巨潮資訊網刊登的《中糧資本控股股份有限公司關於召開2020年第一次臨時股東大會的通知》。
特此公告。
中糧資本控股股份有限公司董事會
2020年11月28日
附件：姜正華女士簡歷
姜正華：
女，1975年1月出生，中國國籍，無境外居留權。中國政法大學法學學士。1998年起先後擔任中國水利水電二局人力資源部科員、中倫律師事務所律師。2007年擔任中糧集團法律部高級法律顧問，2009年擔任中糧集團戰略部高級投資專員，2011年起先後擔任中糧集團戰略部併購部總經理助理、副總經理。2016年起至今擔任中糧資本投資有限公司戰略投資部總經理。2019年3月起至2020年8月擔任中糧資本控股股份有限公司財務負責人。2019年3月起至今擔任中糧資本控股股份有限公司董事會秘書。
截至目前，姜正華女士不持有公司股份，與持有公司5%以上股份的股東、實際控制人、公司其他董事、監事和高級管理人員不存在關聯關係。姜正華女士不存在《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規定的情形之一，未受到中國證監會的行政處罰，未受到深圳證券交易所的公開譴責或通報批評，亦不存在被深圳證券交易所認定不適合擔任公司副總經理的其他情形。任職資格符合《中華人民共和國公司法》、《深圳證券交易所上市公司規範運作指引》等法律法規及規範性文件以及《公司章程》的相關規定。經在最高人民法院“中國執行信息公開網”查詢，姜正華女士不屬於失信被執行人。
股票代碼：002423 股票簡稱：中糧資本 公告編號：2020-029
中糧資本控股股份有限公司
關於全資子公司向中糧信託有限責任公司增資的公告
中糧資本控股股份有限公司（以下簡稱“公司”）於2020年11月26日召開第四屆董事會第十三次會議，審議通過了《關於全資子公司向中糧信託有限責任公司增資的議案》，現將相關事項公告如下：
一、增資概況
1、為進一步增強中糧信託有限責任公司（以下簡稱“中糧信託”）的資本實力，拓展業務發展空間，公司全資子公司中糧資本投資有限公司擬以自有資金1,600,000,000元人民幣向中糧信託進行增資（以下簡稱“本次增資”）。
2、本次增資按沃克森（北京）國際資產評估有限公司以2019年12月31日為評估基準日出具的《資產評估報告》中中糧信託股東全部權益價值確定的每股淨資產計算，增資額1,600,000,000元中的530,954,182元將計入中糧信託註冊資本，其餘部分1,069,045,818元將計入中糧信託資本公積科目。
3、中糧信託其他股東中糧財務有限責任公司和Bank of Montreal（蒙特利爾銀行）已放棄參與本次增資。本次增資完成後，中糧信託註冊資本由2,300,000,000元增加至2,830,954,182元。
4、本次增資已於2020年11月26日經公司第四屆董事會第十三次會議審議通過。根據《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》等規定，本次增資無需提交公司股東大會審議。《增資協議》將於各方履行審批程序後簽署。
5、本次增資不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組，亦不構成關聯交易或導致同業競爭。
二、增資標的的基本情況
1、公司名稱：中糧信託有限責任公司
2、公司類型：有限責任公司
3、註冊資本：2,300,000,000元人民幣
4、法定代表人：吳浩軍
5、公司住所：北京市朝陽區朝陽門南大街8號中糧福臨門大廈11層
6、經營範圍：一、資金信託；二、動產信託；三、不動產信託；四、有價證券信託；五、其他財產或財產權信託；六、作為投資基金或者基金管理公司的發起人從事投資基金業務；七、經營企業資產的重組、購併及項目融資、公司理財、財務顧問等業務；八、受託經營國務院有關部門批准的證券承銷業務；九、辦理居間、諮詢、資信調查等業務；十、代保管及保管箱業務；十一、法律法規規定或銀監會批准的其他業務。（市場主體依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批准的項目，經相關部門批准後依批准的內容開展經營活動；不得從事國家和本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）
7、中糧信託最近一年及一期的主要財務數據如下：
單位：萬元
注：以上財務數據為金融企業母公司口徑
8、中糧信託在本次增資前後的出資比例如下：
單位：元
三、增資協議的主要內容
中糧資本投資有限公司擬與中糧信託簽署《增資協議》並約定：中糧資本投資有限公司以現金通過非公開協議方式向中糧信託繳付增資款人民幣1,600,000,000元，對其進行增資。新增出資按照《資產評估報告》確定的每股淨資產計算，中糧信託註冊資本相應增加人民幣530,954,182元，其餘部分人民幣1,069,045,818元計入中糧信託資本公積科目。中糧信託其他股東放棄對本次新增註冊資本的優先認購權。
四、本次增資的目的、對公司的影響及存在的風險
1、本次增資的目的和對公司的影響
本次增資立足於公司整體發展戰略和信託行業轉型背景，有利於中糧信託拓展業務發展空間，推動業務轉型，提升盈利能力，同時也有助於中糧信託滿足監管機構對信託公司註冊資本、淨資本等方面的審慎監管指標和風險控制的要求。本次增資不會對公司的財務狀況和經營狀況產生不利影響，也不存在損害上市公司及股東利益的情形。
2、存在的風險
本次增資事項尚需呈報中國銀行保險監督管理委員會北京監管局批准後方可實施，該等呈報事項能否獲得批准以及獲得批准的時間，存在一定不確定性。此外，對於在實際經營中可能面臨宏觀政策、市場變化、行業競爭等因素導致的風險，中糧信託將堅持穩健經營，完善風控體系，嚴格防範風險。
五、備查文件
1、公司第四屆董事會第十三次會議決議；
2、資產評估報告。
股票代碼：002423 股票簡稱：中糧資本 公告編號：2020-030
中糧資本控股股份有限公司
關於公司2020年度新增日常關聯交易預計金額的公告
中糧資本控股股份有限公司（以下簡稱“公司”）於2020年11月26日召開第四屆董事會第十三次會議，審議通過了《關於公司2020年度新增日常關聯交易預計金額的議案》，同意增加公司2020年度日常關聯交易預計金額8,000萬元。
一、新增日常關聯交易基本情況
（一）概述
1、公司分別於2020年4月23日第四屆董事會第九次會議以及2020年5月15日2019年度股東大會審議通過了《關於公司2020年度日常關聯交易預計的議案》，公司2020年度與控股股東中糧集團有限公司及其子公司（除公司及下屬子公司外，以下簡稱“中糧集團及其下屬單位”）在期貨、保險、租賃、採購、銷售等方面發生日常關聯交易的原預計金額為13億元。
2、因公司控股子公司中英人壽保險有限公司2020年保險業務開展需要，公司擬對2020年度日常關聯交易預計金額中的保費收入一項進行調整，該單項關聯交易預計金額由0.69億元調整至1.49億元，合計日常關聯交易預計金額由13億元調整至13.8億元。
3、按照《深圳證券交易所股票上市規則》的規定，公司與中糧集團及其下屬單位的新增交易構成日常性關聯交易。
4、2020年11月26日，公司第四屆董事會第十三次會議審議通過了《關於公司2020年度新增日常關聯交易預計金額的議案》。本議案屬於關聯交易事項，根據相關規則，關聯董事應迴避表決，駱家駹因目前正接受中央紀委國家監委紀律審查和監察調查，故無法出席本次會議，亦未發表意見和簽署會議決策文件，其餘董事一致同意。獨立董事對本次關聯交易進行了事前認可並出具了獨立意見。
5、 本次新增日常關聯交易預計金額未達到股東大會審議標準，無需提交股東大會審議，亦不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組，無需經過中國證監會等有關部門的批准。
（二）2020年度預計日常關聯交易類別和金額增加情況
單位：萬元
二、關聯方和關聯關係
（一）關聯方中糧集團基本情況
1、成立日期：1983年7月6日
2、住所：北京市朝陽區朝陽門南大街8號
3、註冊資本：人民幣1,191,992.9萬元
4、法定代表人：呂軍
5、經營範圍：糧食收購；批發預包裝食品（有效期至2021年9月4日）、食用農產品；境外期貨業務（品種範圍以許可證為準，有效期至2022年10月22日）；進出口業務（自營及代理）；從事對外諮詢服務；廣告、展覽及技術交流業務；酒店的投資管理；房地產開發經營；物業管理、物業代理；自有房屋出租。（市場主體依法自主選擇經營項目，開展經營活動；銷售食品以及依法須經批准的項目，經相關部門批准後依批准的內容開展經營活動；不得從事國家和本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）
6、主要財務數據
截止2019年12月31日，中糧集團的資產總額為5,979.84億元，所有者權益為1,811.07億元，2019年營業總收入為4,984.36億元，淨利潤為83.06億元。
（二）與上市公司的關聯關係
中糧集團為公司控股股東，中糧集團及其下屬單位屬於《深圳證券交易所股票上市規則》第10.1.3條第一、二款規定的關聯關係情形。
（三）失信被執行人情況
經在信用中國網站、國家企業信用信息公示系統、中國執行信息公開網、全國法院失信被執行人名單信息公佈與查詢網站、國家發改委和財政部網站以及其他途徑查詢，中糧集團及其下屬單位不屬於失信被執行人。
三、新增關聯交易主要內容和定價原則
（一）關聯交易主要內容
公司控股子公司中英人壽保險有限公司與中糧集團及其下屬單位之間發生的保險業務，並收取相應的保險業務收入。
（二）關聯交易定價原則
公司各項關聯交易參照下列原則進行定價：
1、交易事項實行政府定價的，直接適用該價格；
2、交易事項實行政府指導價的，在政府指導價的範圍內合理確定交易價格；
3、除實行政府定價或政府指導價外，交易事項有可比的獨立第三方的市場價格或收費標準的，優先參考該價格或標準確定交易價格；
4、關聯事項無可比的獨立第三方市場價格的，交易定價參考關聯方與獨立於關聯方的第三方發生非關聯交易價格確定；
5、既無獨立第三方的市場價格，也無獨立的非關聯交易價格可供參考的，採用成本價或協議價。
（三）關聯交易協議簽署情況
公司所有關聯交易皆按照業務類型各簽署協議，付款安排和結算方式、協議簽署日期、生效條件等執行國家相關法律法規的規定。
四、關聯交易目的和對上市公司的影響
上述新增日常關聯交易，屬於中英人壽保險有限公司正常經營行為，交易定價公允、公正、公平、合理，有利於公司業務的發展，符合公司經營管理的需要。
本次新增日常關聯交易不存在損害公司利益和中小股東利益的情況，亦不會影響公司獨立性，公司主要業務不會因此類交易而對關聯方產生依賴或控制。
五、獨立董事事前認可及獨立意見
（一）獨立董事事前認可意見
公司因正常的業務需要擬增加2020年度與控股股東中糧集團及其下屬單位之間的關聯交易預計金額，上述事項是按照公允的定價方式執行，不存在向關聯人輸送利益的情形，不存在損害公司和股東利益的情形，不會對公司獨立性產生影響。因此，公司獨立董事同意將該關聯交易事項提交公司董事會進行審議。
（二）獨立董事獨立意見
公司與控股股東中糧集團及其下屬單位之間發生的新增關聯交易是因公司現有業務需要，並根據市場化原則開展。關聯交易的價格按照市場價格協商確定，符合公平合理的原則。公司獨立董事認為本次新增關聯交易預計金額符合公開、公平、公正的原則，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形，不會影響公司獨立性，不會因此類交易而對關聯方產生依賴或控制。
六、獨立財務顧問核查意見
經核查，獨立財務顧問中信建投證券股份有限公司認為：
本次新增2020年度日常關聯交易預計的事項是公司日常經營所需，關聯交易遵照公平、公正的市場原則進行且定價公允，未損害公司及中小股東的利益，未影響公司的獨立性。同時，上述事項已經公司第四屆董事會第十三次會議審議通過，公司獨立董事發表了事前認可意見與獨立意見，履行了必要的審批程序，符合《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司規範運作指引》、《公司章程》等相關法律法規的規定，該事項無需提交公司股東大會審議。綜上，獨立財務顧問對上述事項無異議。
七、備查文件
1、公司第四屆董事會第十三次會議決議；
2、獨立董事事前認可及獨立意見；
3、獨立財務顧問核查意見。
股票代碼：002423 股票簡稱：中糧資本 公告編號：2020-031
中糧資本控股股份有限公司關於
召開2020年第一次臨時股東大會的通知
特別提示：由於目前全國正在抗擊新型冠狀病毒肺炎疫情，為保護股東身體健康，同時積極配合政府控制人員流動、減少人群聚集的要求，公司建議各位股東選擇通過網絡投票方式參與本次股東大會。
本次股東大會現場會議地點將對進入人員進行防疫管控，擬現場參加會議的股東及股東代理人須在2020年12月15日（週二）17:30前按照本通知“四、會議登記等事項”的要求與公司進行提前登記確認，並提供個人近期行程及健康狀況等相關防疫信息。請參加現場會議的股東及股東代理人自備口罩等防護措施，並做好往返途中的安全防護。
為保護股東健康、防止病毒擴散，未提前登記或不符合防疫要求的股東及股東代理人將無法進入會議現場，敬請諒解。
一、召開會議的基本情況
（一）股東大會屆次：2020年第一次臨時股東大會
（二）股東大會的召集人：公司董事會
（三）會議召開的合法、合規性：召開本次股東大會會議的通知符合有關法律、行政法規、部門規章、規範性文件、業務規則和公司章程的相關規定。
（四）會議召開日期和時間：
其中，通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的具體時間為：2020年12月18日上午9:15至9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00；通過深圳證券交易所互聯網投票系統進行投票的具體時間為：2020年12月18日上午9:15至下午15:00期間的任意時間。
（五）會議的召開方式：現場投票表決與網絡投票表決相結合的方式
（六）會議的股權登記日：2020年12月11日（星期五）
（七）出席對象
1、在股權登記日持有公司股份的股東。於股權登記日下午收市時在中國結算深圳分公司登記在冊的公司全體股東均有權出席股東大會，並可以以書面形式委託代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東。
2、公司董事、監事和高級管理人員。
3、公司聘請的見證律師。
（八）現場會議召開地點：北京市東城區安定門外大街208號中糧置地廣場214會議室
二、會議事項
1、審議《關於免去駱家駹非獨立董事及相關職務的議案》
上述提案以非累積投票方式免去駱家駹非獨立董事及相關職務，公司將對中小投資者的表決單獨計票，並披露投票結果。上述提案經公司第四屆董事會第十一次會議審議通過，詳見公司於2020年8月27日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）及《中國證券報》《證券日報》《證券時報》披露的相關公告。
2、審議《關於選舉公司非獨立董事的議案》
上述提案以累積投票方式選舉1名非獨立董事，公司將對中小投資者的表決單獨計票，並披露投票結果。上述提案經公司第四屆董事會第十二次會議審議通過，詳見公司於2020年10月30日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）及《中國證券報》《證券日報》《證券時報》披露的相關公告。
三、提案編碼
本次股東大會提案編碼示例表：
四、會議登記等事項
（一）登記方式
1、法人股東由法定代表人出席會議的，須持加蓋公司公章的營業執照複印件、法定代表人證明書和本人身份證辦理登記手續；委託代理人出席的，還須持本人身份證和法人代表授權委託書辦理登記手續。
2、自然人股東須持股東賬戶卡、本人身份證進行登記；委託代理人出席的，還須持本人身份證、授權委託書，委託人身份證複印件、委託人股東賬戶卡複印件辦理登記手續。
（二）登記時間：2020年12月15日（星期二）上午9:30-11:30、下午13:00-15:00。
（三）登記地點：北京市朝陽區中糧福臨門大廈11層1105董事會辦公室
（四）委託他人出席股東大會的有關要求
1、自然人股東委託他人出席會議的，代理人應出示本人有效身份證件、股東授權委託書。
2、法定代表人委託代理人出席會議的，代理人應出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面授權委託書。
3、委託人為法人的，由其法定代表人或者其董事會、其他決策機構決議授權的人作為代表出席公司的股東大會。
4、委託人以其所代表的有表決權的股份數額行使表決權，每一股份享有一票表決權。
授權委託書應當註明在委託人不作具體指示的情況下，委託人或代理人是否可以按自己的意思表決。
（五）其他事項
1、會議聯繫方式
聯繫電話：010-85017079
傳 真：010-85617029
通訊地址：北京市朝陽區中糧福臨門大廈11層1105董事會辦公室
郵 編：100020
異地股東可採用信函或傳真的方式登記（登記時間以收到傳真或信函時間為準），傳真登記請發送傳真後電話確認。
2、與會股東或代理人的交通、食宿等費用自理。
3、網絡投票系統異常情況的處理方式：網絡投票期間，如網絡投票系統遇到突發重大事件影響，則本次股東大會的進程按當日通知進行。
五、參加網絡投票的具體操作流程
在本次股東大會上，股東可以通過深交所交易系統和互聯網投票系統（網址為http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，參加網絡投票的具體操作流程詳見附件1。
六、備查文件
1、公司第四屆董事會第十一次會議決議；
2、公司第四屆董事會第十二次會議決議。
特此公告。
附件1：參加網絡投票的具體操作流程
附件1：
參加網絡投票的具體操作流程
一、網絡投票的程序
1、投票代碼：362423；投票簡稱：中糧投票。
2、填報表決意見或選舉票數：
以累積投票方式選舉時，股東所擁有的選舉票數為其所持有表決權的股份數量乘以應選人數，股東可以將所擁有的選舉票數以應選人數為限在候選人中任意分配（可以投出零票），但總數不得超過其擁有的選舉票數。
以非累積投票方式的提案，填報表決意見為：同意、反對、棄權。
3、股東對與具體提案重複投票時，以第一次有效投票為準。
二、通過深交所交易系統投票的程序
2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統投票。
三、通過深交所互聯網投票系統投票的程序
1、互聯網投票系統開始投票的時間為2020年12月18日（現場股東大會召開當日）上午9:15，結束時間為2020年12月18日（現場股東大會召開當日）下午15:00。
2、股東通過互聯網投票系統進行網絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引》的規定辦理身份認證，取得“深交所數字證書”或“深交所投資者服務密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯網投票系統http://wltp.cninfo.com.cn規則指引欄目查閱。
3、股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規定時間內通過深交所互聯網投票系統進行投票。 附件2：
授 權 委 託 書
致：中糧資本控股股份有限公司
茲授權委託___________先生/女士代表本公司/本人出席2020年12月18日召開的中糧資本控股股份有限公司2020年第一次臨時股東大會，並代表本公司/本人依照以下指示對下列提案投票。本公司/本人對本次會議表決事項未作具體指示的，受託人可代為行使表決權，其行使表決權的後果均由我單位（本人）承擔。
提案表決意見
委託人/單位簽字（蓋章）： 受託人簽字：
委託人身份證明號碼/營業執照號碼： 受託人身份證號碼：
委託人股東賬號： 委託日期： 年 月 日
委託人持股數量： 股
有效期限：自簽署日至本次股東大會結束
（注：委託授權書以剪報、複印或按以上格式自制均有效）
