股票代碼：000042 股票簡稱：中洲控股 公告編號： 2020- 23號
深圳市中洲投資控股股份有限公司
2019年度監事會工作報告
本公司及監事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
一、監事會會議情況
報告期內，公司監事會共召開了四次會議，有關會議召開及決議情況如下：
1、2019年4月11日召開了第八屆監事會第十一次會議，審議並通過了公司《2018年度監事會工作報告》、《關於確認公司2018年年度報告的議案》、《關於確認公司2018年度內部控制評價報告的議案》、《關於聘請2019年度會計師事務所的議案》和《關於註銷2018年股票期權激勵計劃部分已授予股票期權的議案》。
2、2019年4月26日召開了第八屆監事會第十二次會議，審議並通過了《關於確認公司2019年第一季度報告的議案》和《關於會計政策變更的議案》。
3、2019年8月9日召開了第八屆監事會第十三次會議，審議並通過了《關於公司2019年半年度報告的議案》。
4、2019年10月28日召開了第八屆監事會第十四次會議，審議並通過了《關於2019年第三季度報告的議案》。
二、監事會對公司有關事項的獨立意見
1、公司依法運作情況
報告期內,監事會成員列席了歷次董事會會議。監事會認為，公司決策程序合法，董事會和經營班子嚴格遵守上市公司相關治理規定，遵守重大事項審議程序，有較完善的內部控制制度，運作規範；未發現公司董事和高級管理人員在履行公司職務時存在違反法律、法規和公司《章程》的情況，也未發現其有濫用職權、損害公司利益的行為。
2、公司財務情況
報告期內，監事會認真檢查公司財務，並認真審核了各定期報告，認為德勤華永會計師事務所（特殊普通合夥）按會計準則出具的審計報告是客觀、公允的。同時，監事會根據審核情況，認為報告期內公司會計政策的變更符合有關法律、法規的規定，符合公司實際情況，變更後的會計政策能更準確地反映公司財務狀況和經營成果；相關決策程序符合法律法規相關規定，不存在損害股東和公司利益的情況。
3、股權激勵情況
報告期內，因部分激勵對象離職後不再符合獲授資格及首次授予股票期權第一個行權期行權條件未達標的原因，根據公司《2018年股票期權激勵計劃（草案）》，公司註銷2018年股票期權激勵計劃部分已授予股票期權共計7,681,585份。經審核後監事會認為公司將2018年股票期權激勵計劃部分已授予股票期權予以註銷，不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響，該註銷部分已授予股票期權行為符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》、《股權激勵有關事項備忘錄1-3 號》、公司《章程》及《深圳市中洲投資控股股份有限公司2018年股票期權激勵計劃（草案）》的相關規定。
4、內部控制的評價情況
監事會認真審閱了董事會出具的《中洲控股2019年內部控制評價報告》。監事會認為，該報告客觀、完整地反映了公司內部控制的實際情況，公司現有的內部控制制度是比較健全和完善的，能夠合理保證公司業務正常進行，保護公司資產的安全和完整，執行效果也基本達到預期。
5、報告期的審計情況
報告期公司財務報告經德勤華永會計師事務所（特殊普通合夥）審計，出具了標準無保留意見的審計報告。
特此公告。
深圳市中洲投資控股股份有限公司
監 事 會
二〇二〇年四月二十八日
