在經歷董事長失信、董監高管紛紛離職、業績扭虧無望、26個跌停之後，上市公司*ST華澤不僅讓投資者跌了個跟頭，也讓5年前保薦其上市的券商國信證券吃了張鉅額罰單。
今日晚間，國信證券公告表示，公司已經收到中國證監會《行政處罰決定書》，因2013年至2014年期間，擔任*ST華澤（當時名為“華澤鈷鎳”）的獨立財務顧問及其申請恢復上市的保薦機構涉嫌虛假記載、重大遺漏，中國證監會對其罰沒2800萬元。
保薦+財務顧問兩項業務違規
國信證券的這張罰單，歸根到底，皆因2013年至2014年期間擔任*ST華澤（當時名為“華澤鈷鎳”）的獨立財務顧問及其申請恢復上市的保薦機構時業務違規。
公告裡指出，國信證券存在三項違法事實：
1 華澤鈷鎳2013年和2014年年報存在虛假記載、重大遺漏。
2 國信證券出具的《華澤鈷鎳恢復上市保薦書》、《華澤鈷鎳重大資產出售及發行股份購買資產暨關聯交易之持續督導工作報告書》和《華澤鈷鎳重大資產出售及發行股份購買資產暨關聯交易之2014年度持續督導工作報告書》存在虛假記載、重大遺漏。
3國信證券在核查上市公司關聯方非經營性佔用資金和應收票據，以及利用審計專業意見等方面未勤勉盡責。
公告裡表示，國信證券本次保薦業務行為，違反《證券法》第十一條第二款的規定，構成《證券法》第一百九十二條所述違法情形。龍飛虎、王曉娟是直接負責的主管人員。本次併購重組財務顧問業務行為，違反《證券法》第一百七十三條和《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》第二十二條第一款的規定，構成《證券法》第二百二十三條和《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》第四十二條所述違法情形。張苗、曹仲原是直接負責的主管人員。
沒一罰三 國信證券領千萬罰單
對於兩項業務違規，證監會也對國信證券開出了千萬罰單，對兩項業務的直接主管人員也作出懲罰。
1、對於國信證券保薦業務行為，責令其改正，給予警告，沒收保薦業務收入100萬元，並處以300萬元罰款；對龍飛虎、王曉娟給予警告，並分別處以30 萬元罰款。
2、對於國信證券併購重組財務顧問業務行為，責令其改正，沒收併購重組財務顧問業務收入600萬元，並處以1800萬元罰款；對張苗、曹仲原給予警告，並分別處以10萬元罰款。
兩項業務處罰均為“沒一罰三”，合計對國信證券罰沒資金2800萬元。
風波不斷的*ST華澤
公告中提到的華澤鈷鎳便是被稱作今年最熊股之一的*ST華澤，從3月21日復牌以來，*ST華澤已連續收出26個“一”字跌停，在4月27日之後再度停牌至今。
國信證券與*ST華澤的淵源可以追溯到*ST華澤恢復上市的時候。*ST華澤借殼前是*ST聚友，因連續三年虧損，該公司股票自2007年5月23日起暫停上市。2012年起，*ST聚友展開重組恢復上市，2014年1月10日，公司經深圳證券交易所審核後恢復上市，並更名為成都華澤鈷鎳材料股份有限公司。國信證券股份有限公司接受上市公司委託，擔任本次重大資產重組的獨立財務顧問和其申請恢復上市的保薦機構，併為公司出具了保薦書。
但是，上市後的華澤鈷鎳風波不斷，不僅面臨企業運轉困難、業績持續虧損，管理人員大面積離職的嚴峻形勢，據財匯大數據終端統計顯示，其在最近兩年內已發佈起碼20次股票被實施暫停上市風險的提示性公告。
今年1月23日，證監會已經發文公佈今年1號市場禁入決定書。對華澤鈷鎳董事長王濤採取終身證券市場禁入措施，對副董事長王應虎和財務總監郭立紅分別採取10年、5年證券市場禁入措施。
3月21日，華澤鈷鎳（現在名為*ST華澤）停牌兩年後復牌，連續出現26個跌停。
此前披露的財務信息顯示，*ST華澤在2015年、2016年分別實現歸屬於上市公司股東的淨利潤為虧損1.55億元和虧損4.04億元。2017年前三季度，公司淨利潤虧損1.15億元，而因為無法在法定期限內披露2017年年度報告，*ST華澤股票已經自2018年5月2日期被實施停牌。值得注意的是，在停牌前*ST華澤股價已經經歷暴跌，從高點下來股價跌幅超過90％。近日，因涉嫌信息披露違法違規，*ST華澤正在被中國證監會立案調查。
本文源自中國基金報
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