11月8日，上海證券交易所（下稱“上交所”）對三家保薦機構中天國富證券有限公司、天風證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司出具監管工作函。
此前，第一財經記者根據今年以來券商收到的監管函以及罰單做出過詳細統計。今年以來，3家頭部券商都在科創板項目上“遭遇滑鐵盧”。中金公司、中信證券以及中信建投都因為科創板項目的問題收到證監會出具的警示函。
這一次，上交所採取自律監管措施，主要原因是部分公司在科創板招股說明書等申請文件編制、審核問詢回覆等工作中，存在不規範、不嚴謹、不勤勉的行為。其中木瓜移動、新數網絡、晶晨股份、白山科技4家申報科創板的企業以及上述3家保薦機構和項目保薦人都收到了上交所的監管工作函。
具體來看，這4家企業均存在一些問題，但大致來看都和“信息披露”息息相關。
針對已經終止申請的木瓜移動，上交所指出其招股書中未能客觀反映發行人的主營業務內容、未充分披露行業定位劃分依據，未充分揭示對公司持續經營可能產生重大影響的風險因素，未披露有關業務數據與公開信息存在差異的原因。
另外一家已經撤回申請的新數網絡，在招股書中未披露此前在其他公開市場披露的實際控制人變動過程及相關股東持股信息，且未作合理解釋。
晶晨股份存在的主要問題是披露不一致造成的，該公司在招股書和審核問詢回覆中，所披露的境內外收入數據多次調整，返利產品銷售金額前後披露不一致，且招股說明書相關內容的修改，未按要求向上交所報告。
而白山科技則是在項目審核期間未及時報告重大涉訴事項。
上交所認為，這些企業的行為違反了上交所科創板發行上市審核規則及相關規定中的信息披露規範和具體工作要求，不利於投資者瞭解發行人相關信息，在一定程度上影響了審核工作的正常開展。
此次被罰的不僅僅是企業，還有相關保薦機構。“壓嚴壓實發行人、中介機構及相關人員的責任，是落實好以信息披露為核心的證券發行註冊制，保證科創板平穩運行的現實需要。”上交所在關於對科創板發行上市申請中的信息披露不當行為集中採取自律監管措施的答記者問時再次提出了中介機構的重要性。
最後，上交所方面強調，註冊制下的發行上市審核信息披露的重要性，力求把真實公司呈現在市場面前，要求發行人“講清楚”，同時要求中介機構“核清楚”。
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