网信证券危机四伏：证监局风险监控现场工作组进场专项检查、1.9亿被冻结、净资本-30.55亿、受自营业务拖累2018年巨亏逾30亿、债券被爆违约……
网信证券正被卷入一场内控整改以及资金链紧张的舆论漩涡当中。
三天前，公司被被辽宁证监局出示风险监控通知，称因存在重大风险隐患，证监局自即日起派出风险监控现场工作组进行专项检查。
辽宁证监局计划对公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控。
根据证监局公告，网信证券股东联合创业集团被采取限制股东权利措施的监管决定，其违规主要涉及三名自然人未经批准实际控制网信证券5%以上股权，被责令改正。
联合创业被限制股东权利
根据证监局公告，网信证券 股 东联合创业集团被采取限制股东权利措施的监管决定，其存在的违规之处主要涉及三名自然人未经批准实际控制网信证券5%以上股权。
辽宁证监局称，张利群、邓淑芬和任晓辉未经批准，通过联合创业集团实际控制网信证券5%以上股权。基于此，在上述违法行为改正前，联合创业集团持有的网信证券股权不具有表决权，为化解风险需要并向监管部门备案的除外。
《证券公司监督管理条例》第十四条规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：
（一）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；
（二）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。证券公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决权。
根据这一规定，监管部门对证券公司股权需进行穿透式核查。此次网信证券控股股东联合创业集团被限制股东权利，主要系违反了上述规定的第二款。
联合创业集团内部人士向记者表示，上述消息属实，对于监管要求将在第一时间整改。此外，据该人士透露，此次涉及问题主要是相关股东方对监管规定不够了解，在转让后直接在工商部门进行变更，未向证券监管部门汇报。公司发现工商变更后，已主动向监管部门汇报，在此前就已要求整改，并非证监局此次入驻所检查发现的新问题。
或事涉债券违约
此次事件，直接导火索或与债券违约有关。
年初有媒体曝出网信证券因为涉及诉讼导致资产被查封，引发债券违约。
公开资料显示，河南省商丘市虞城县农村信用合作联社与网信证券有业务纠纷。企查查信息显示，双方在2018年有证券交易合同纠纷，虞城县信用社将网信证券告上法庭。随后前者因未缴纳诉讼费而被法院在2018年12月27日撤诉。
但虞城县信用社之前曾向中国国际经济贸易仲裁委员会申请财产保全，2018年12月4日网信证券名下银行存款1.9亿元或其他等值财产面临查封和冻结。
另有媒体爆出，网信证券于2018年2月发行的“网信证券信锋35号集合资产管理计划”已于2月14日到期却未能按期兑付投资者，涉及资金约3010万元。网信证券后来发表声明已将“信锋35号”全部兑付完毕，但却是在违约延期一个月之后才支付完毕的。
内控问题频出
前述5月罚单已经不是网信证券今年遇到的第一张监管罚单了。
在3月，公司连续收到两份处罚。一次因为公司2018年12月和2019年1月净资本、风险覆盖率、资本杠杆率和净稳定资金率等风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的标准；另一次则是因为信息系统存在重大风险隐患，去年12月集中交易系统中断37分钟，今年2月综合账户管理系统发生故障。
在内控制度方面，公司表示，存在业务模式与市场发展状况不匹配的风险，会尽快完成增资扩股。
审计机构对内控制度出具意见时指出，2018年固定收益业务规模超过公司净资产120%，存在卖出回购债券逾期未回购缺陷。
根据证券业协会数据显示，网信证券注册资本5亿元，2018 年净资本-30.55亿。营业收入出现大幅亏损，为-32.44亿元，主要为自营收益方面的损失，数据显示，投资收益以及公允价值变动收益均为负数。
先锋系风雨飘摇
据了解，网信证券为先锋系的券商。先锋系持股的金融领域相关公司数量至少有40余家，在银、证、保及支付领域持有多张金融牌照。
这家金控集团，先锋系也被爆出资金链紧张的问题。有疑似内部员工在网上爆出，先锋系的理财产品出现违约。
除上述问题以外，先锋系旗下两家港股公司——中新控股和弘达金控，今年发布2018年年报爆出巨亏，前者亏损8.36亿元，后者亏损2.27亿港元。
中新控股主要从事贷款业务以及第三方支付业务，公司去年就遭遇沽空机构沽空。博力达思研究去年发表报告称，中新控股有形流动资产为10亿元人民币，不足以应付37亿元借贷及应付帐，同时公司并无产生足够现金满足短期借贷。
此外，中新控股旗下先锋支付因“违反支付业务规定”被央行大连中心支行“给予警告，并被罚款42万元”。
除了对联合创业集团进行监管之外，对涉及的三名自然人，辽宁证监局同样下发了责令改正措施的决定：要求三人于2019年6月30日前改正并提交书面报告，届时将组织检查验收。
来源：综合券商中国、21财经app等
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