協會提示:私募機構“信息年度更新”“審計報告更新”已經開放


2019年1月26日,基金業協會“資產管理業務綜合報送平臺”(即amber系統)向私募機構發送信息更新提示郵件,提醒小夥伴們及時履行兩項信息報送義務:

1. 2018年的管理人基本信息年度更新;

2. 管理人年度經審計財務報告更新。

兩項信息的填報路徑截屏如下(圖中以綠色圈內標示)


協會提示:私募機構“信息年度更新”“審計報告更新”已經開放


amber系統郵件內容如下:

按照《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》,私募基金管理人應當按規定:

(1)通過資產管理業務綜合報送平臺及時履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事項信息報送更新等信息報送義務;

(2)每年度四月底之前,通過資產管理業務綜合報送平臺填報上一年度經會計師事務所審計的年度財務報告。

目前,2018年的管理人基本信息年度更新、管理人年度經審計財務報告更新已經開放,請儘快提交信息更新。

私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的,中國證券投資基金業協會將其列入異常機構名單,並通過私募基金管理人公示平臺(http://gs.amac.org.cn )對外公示。

一旦私募基金管理人作為異常機構公示,即使整改完畢,至少6個月後才能恢復正常機構公示狀態。

私募基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的,在私募基金管理人完成相應整改要求之前,中國證券投資基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。

同時,中國證券投資基金業協會將其列入異常機構名單,並通過私募基金管理人公示平臺(http://gs.amac.org.cn )對外公示。

一旦私募基金管理人作為異常機構公示,即使整改完畢,至少6個月後才能恢復正常機構公示狀態。

值得注意的是,2019年,管理人年度經審計財務報告填報模塊有較大變化。2019年1月4日,基金業協會發布通知稱,為有效開展私募基金行業普查,協會將調整管理人財務信息填報模塊。詳情見本公號文:私募基金4季報延至2019年1月31日;管理人財務信息填報模塊正在升級改造,預計2019年1月底上線。臨近月底,管理人財務信息填報模塊已經完成升級改造,改造後財務填報信息主要內容如下。


協會提示:私募機構“信息年度更新”“審計報告更新”已經開放


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