本公司及其董事、監事、高級管理人員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
恆康醫療集團股份有限公司（以下簡稱"公司"）於近期收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發的《關於對恆康醫療集團股份有限公司的關注函》（中小板關注函【2018】第332號），以下簡稱《關注函》），根據公司核實情況，現將回復的內容公告如下：
一、詳細說明控股股東、實際控制人所持你公司股份被司法凍結的具體原因、股份凍結對你公司的影響以及你公司已採取和擬採取的解決措施，並請披露截至問詢函回覆日，相關方協商解除股份司法凍結的具體進展情況。
回覆：
公司控股股東、實際控制人闕文彬先生目前尚未收到法院的法律文書，經初步統計闕文彬先生前期與華龍證券、民生信託、東莞證券、東北證券、四川富潤企業重組投資有限責任公司、民生證券、四川省國有資產投資管理有限責任公司等多家機構存在股權質押融資或其他形式的融資，到期未能及時償付的債權債務糾紛，上述事項應是闕文彬先生持有公司股份被多家法院凍結或輪候凍結的主要原因。
公司嚴格執行了業務、資產、人員、機構和財務等“五分開”的原則，闕文彬先生持有公司股份被凍結，不會對公司日常生產經營產生直接的影響。但由於闕文彬先生是公司控股股東及實際控制人，其所持公司股份被司法凍結對公司融資、對外合作等產生了一定不利影響。針對目前宏觀經濟形勢和上市公司及控股股東實際情況，一方面公司向合作相關方做好解釋說明工作，使合作方對公司規範運作、治理結構、日常經營情況有更多的瞭解和認識，並繼續支持公司發展；另一方面公司正在通過各種途徑降低公司負債，減少不確定性風險。目前，公司日常生產經營一切正常。
自闕文彬先生持有公司股份被凍結之日起，其一直與債權人積極溝通還款及解除股份凍結事宜，並計劃以出售部分甚至全部股權等方式引進戰略投資者融資償還有關債務並解除凍結。2018年10月6日，闕文彬先生與張玉富先生簽署了《股份轉讓框架協議》。張玉富先生擬以償債獲股的方式受讓闕文彬先生持有的公司794,009,999股股份（佔公司股本總額的42.57%），目前相關事項正在積極推進中，公司已於2018年10月8日在巨潮資訊網公告了該事項的詳細情況，詳見《關於控股股東簽署的公告》（公告編號：2018-104號）。
二、說明你公司知悉控股股東股份被司法凍結的時間，你公司是否及時履行了信息披露義務。
回覆：
公司於2018年9月17日收到控股股東通知，知悉闕文彬先生持有公司的股份被四川省德陽市中級人民法院、成都市中級人民法院、以及北京市高級人民法院輪候凍結，公司於2018年9月18日及時履行了信息披露義務。
三、詳細說明控股股東、實際控制人截至目前質押你公司股份所獲得資金的用途、主要債務情況、是否可能導致其所持公司股份繼續被司法凍結，以及是否可能對公司控制權穩定性造成重大影響。
回覆：
闕文彬先生質押公司股份所獲得資金的主要用於國內產業投資，或者用於置換前期投資所產生的借款以及相關投資項目產生的運營費用。主要債權人包括華龍證券、東莞證券、東北證券、民生證券、華鑫信託、中金證券、四川信託、宏信證券、五礦證券等機構。由於還有部分債務陸續到期，不排除所持公司股份被繼續凍結以及被司法強制處置的可能性。
闕文彬先生為更好解決債權債務問題，亦在積極引進戰略投資者，並於2018年10月6日與張玉富先生簽署了《股份轉讓框架協議》，闕文彬先生擬將其持有的公司794,009,999股股份（佔公司股本總額的42.57%）及由此所衍生的所有股東權益轉讓給張玉富先生。若上述股份轉讓最終實施完成，公司的控股股東、實際控制人將變更為張玉富先生。公司已於2018年10月8日在巨潮資訊網公告了該事項的詳細情況，詳見《關於控股股東簽署的公告》（公告編號：2018-104號）。
四、結合控股股東、實際控制人所持你公司股份的質押、司法凍結等受限狀態，說明上述事項對你公司日常生產經營等的影響，並視情況充分提示相關風險。
回覆：
公司嚴格執行了業務、資產、人員、機構和財務等“五分開”的原則。闕文彬先生持有公司股份被凍結，不會對公司生產經營產生直接的影響。但由於闕文彬先生是公司控股股東及實際控制人，其所持公司股份被司法凍結對公司融資、對外合作產生了一定不利影響。針對目前宏觀經濟形勢和上市公司及控股股東實際情況，一方面公司向合作相關方做好解釋說明工作，使合作方對公司規範運作、治理結構、日常經營情況有更多的瞭解和認識，並繼續支持公司發展；另一方面公司正在通過各種途徑降低公司負債，減少不確定性風險。目前，公司日常生產經營一切正常。
五、請自查控股股東、實際控制人持有的你公司股份是否還存在其他權利受限的情形，如存在，請說明具體情況並按規定及時履行信息披露義務。
回覆：
截至本公告日，闕文彬持有公司股份794,009,999股，佔公司總股本42.57%；其累計質押股份790,557,230股，佔公司總股本42.38%，佔其所持有公司股份比例為99.57%。其持有的公司全部股份被北京市第一中級人民法院、甘肅高級人民法院、杭州市下城區人民法院、深圳市中級人民法院、吉林省高級人民法院、四川省成都市中級人民法院、四川省德陽市中級人民法院、北京市高級人民法院凍結或輪候凍結。
除此之外，闕文彬先生持有公司的股份不存在其他權利受限的情形。
六、請說明你公司在保持獨立性、防範大股東違規資金佔用等方面採取的控制措施。
回覆：
公司嚴格執行了業務、資產、人員、機構和財務等“五分開”的原則。公司各項業務、資產、人員、機構和財務與大股東完全分開，並制定了《防範控股股東及其關聯方佔用公司資金制度》，嚴格防止控股股東及關聯方的非經營性資金佔用的行為。根據制度：
1、公司財務管理部和審計部門應分別定期檢查公司本部及下屬與控股股東及關聯方的非經營性資金往來情況，杜絕控股股東非經營性資金佔用情況的發生；
2、明確了公司董事長是防止資金佔用、資金佔用清欠工作的第一責任人；
3、設立防範控股股東及關聯方佔用公司資金行為的領導小組，由董事長任組長，總經理、財務總監、董事會秘書為副組長，成員由財務部、內部審計部有關人員組成，該小組為防止控股股東及關聯方佔用公司資金行為的日常監督機構；
4、公司日常經營性關聯交易按《深圳證券交易所股票上市規則》規定的程序進行；
5、公司財務部門每月對公司及下屬子公司進行檢查，上報與控股股東及關聯方非經營性資金往來的審查情況，杜絕控股股東及關聯方的非經營性佔用資金的情況發生。
6、公司若發生因控股股東及其關聯方佔用或轉移公司資金、資產或其他資源而給公司造成損失或可能造成損失的，公司董事會應及時採取訴訟、財產保全凍結股權等保護性措施避免或減少損失。
截止2018年6月30日，公司以市場定價為原則，與關聯方共發生關聯交易金額共計299.74萬元，約佔公司最近一期經審計的淨資產的0.067%。截止本公告日不存在控股股東及其他關聯方非經營性佔用公司資金的情況，亦不存在向關聯方提供擔保的情形。
特此公告。
恆康醫療集團股份有限公司董事會
二〇一八年十月九日
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