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證券代碼：300033 證券簡稱：同花順 公告編號：2015-044
浙江核新同花順網絡信息股份有限公司
關於收到中國證券監督管理委員會《行政處罰事先告知書》
的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛
假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
浙江核新同花順網絡信息股份有限公司（以下簡稱“公司”或“同花順公司”）
於 2015 年 8 月 18 日收到中國證券監督管理委員會《調查通知書》（深證調查通
字 15150 號）。因公司涉嫌違反證券期貨法律法規，根據《中華人民共和國證券
法》的有關規定，中國證券監督管理委員會決定對公司進行立案調查。上述信息
本公司已於 2015 年 8 月 19 日在中國證券監督管理委員會指定信息披露媒體進行
了披露（公告編號：2015-034）。
2015 年 9 月 7 日公司收到中國證券監督管理委員會下發的《行政處罰事先
告知書》（編號：處罰字[2015]70 號）。現將《行政處罰事先告知書》主要內容
公告如下：
同花順公司開發運營的資產管理系統，包含子賬戶開立、傳輸交易指令、登
記、查詢、清算等多種具有證券業務屬性的功能。同花順公司明知其客戶經營方
式，仍向不具有經營證券業務資質的客戶銷售該系統、提供相關服務，並獲取收
益的行為違反了《證券法》第一百二十二條的規定，構成《證券法》第一百九十
七條所述非法經營證券業務的行為。時任同花順公司副總經理朱志峰為直接負責
的主管人員、產品經理郭紅波為其他直接責任人員。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》
第一百九十七條的規定，中國證券監督管理委員會擬決定：
一、沒收同花順公司違法所得 2,176,997.22 元，並處以 6,530,991.56 元罰
款；
二、對朱志峰給予警告，並處以 10 萬元罰款；
三、對郭紅波給予警告，並處以 5 萬元罰款。
根據《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第四十二條及《中國證券
監督管理委員會行政處罰聽證規則》的規定，就上述擬對當事人同花順公司、朱
志峰、郭紅波的行政處罰，當事人均享有陳述、申辯及要求聽證的權利。當事人
提出的事實、理由和證據，經中國證券監督管理委員會複核成立的，中國證券監
督管理委員會將予以採納。如果當事人放棄陳述、申辯及要求聽證的權利，中國
證券監督管理委員會將按照上述事實、理由和依據作出正式的行政處罰決定。
公司目前經營情況正常，敬請投資者注意投資風險。
特此公告！
浙江核新同花順網絡信息股份有限公司
董 事 會
二○一五年九月七日
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