為規範新三板市場主體行為，促進其合法合規參與市場，全國股轉公司加強自律監管，9月共對170宗違規行為出具自律監管措施。6宗涉及信息披露及規範運作違規，4宗涉及權益變動違規，160宗涉及未按期披露2018年度半年報。
6宗涉及信息披露及規範運作違規。一是時任河南佳和高科電氣設備股份有限公司（以下簡稱佳和高科）的控股股東、實際控制人、董事長孟小聚違規佔用公司資金555.57萬元，佳和高科未及時履行內部審議程序及信息披露義務。時任公司董事長孟小聚，時任公司董事、財務總監劉學軍未能忠實、勤勉地履行職責，對上述違規行為負有責任。
二是田園婆婆（北京）食品股份有限公司（以下簡稱田園婆婆）對外擔保未履行公司內部審議程序並及時披露、涉及重大訴訟未及時披露、田園婆婆及楊淑琴被列入失信執行人名單未及時披露。時任公司董事長楊淑琴、時任公司董事會秘書劉曉莉未能忠實、勤勉地履行職責，對田園婆婆對外擔保未及時披露、涉及重大訴訟未及時披露負有責任。
三是北京光耀電力科技股份有限公司（以下簡稱光耀電力）拆借給其控股股東北京光耀能源技術股份有限公司（以下簡稱光耀能源）資金共計1562萬元，光耀電力未及時披露上述行為。光耀電力控股股東光耀能源違規佔用資金，時任光耀電力董事長、董事會秘書侯麗珍和時任財務總監姜秀孌未能忠實、勤勉地履行職責，對上述違規行為負有責任。
四是江蘇萬舜保險代理股份有限公司（以下簡稱萬舜股份）的控股股東、實際控制人許振芳控制的公司違規佔用公司資金980萬元，以上行為未及時履行信息披露義務。萬舜股份時任公司董事長許振芳，時任公司財務總監胡海未能忠實、勤勉地履行職責，對上述違規行為負有責任。
五是武漢起點人力資源股份有限公司（以下簡稱起點人力）實際控制人朱運德累計佔用了起點人力資金987萬元。起點人力未按規定及時對上述事項進行信息披露。朱運德作為公司實際控制人對上述資金佔用違規負有直接責任，時任財務總監何焰，董事會秘書李志高未能忠實、勤勉地履行職責。
六是新疆金雙貓化工股份有限公司（以下簡稱雙貓股份）的時任公司控股股東、實際控制人、董事長袁春敏違規佔用雙貓股份資金527.84萬元，雙貓股份未及時履行信息披露義務。時任公司控股股東、實際控制人、董事長袁春敏，時任公司財務總監、董事會秘書徐桂芳未能忠實、勤勉地履行職責，對上述違規行為負有責任。全國股轉公司根據有關規定，對上述主體採取出具警示函的自律監管措施。
4宗涉及權益變動違規，分別是蘇福男、張新建、黃建華減持掛牌公司股份, 肖基昌增持掛牌公司股份，單獨持股或與其一致行動人合併持股比例達到掛牌公司已發行股份5%的整數倍時未暫停交易。全國股轉公司根據有關規定，對上述主體採取出具警示函的自律監管措施。
160宗涉及未按期披露2018年半年度報告。截至2018年8月31日，160家公司無合理理由未在2018年會計年度的上半年結束之日起兩個月內編制並披露半年度報告。其時任掛牌公司的董事長、董事會秘書/信息披露負責人未能忠實、勤勉地履行職責。全國股轉公司根據有關規定，對上述主體採取責令改正的自律監管措施。
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