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一、關於使用閒置自有資金進行風險投資的授權情況
2018年6月11日中原內配集團股份有限公司(以下簡稱“中原內配”或“公司”)第八屆董事會第十九次會議及2018年6月27日公司2018年第一次臨時股東大會審議通過了《關於使用閒置自有資金進行風險投資的議案》,授權公司及其全資、控股子公司在50,000萬元額度內進行風險投資。在上述額度內,資金可循環使用,同時授權公司經營管理層具體實施上述投資事項,相關授權自股東大會決議通過之日起三年內有效。具體情況詳見公司《關於使用閒置自有資金進行風險投資的公告》(公告編號:2018-030)。
截至公告日,最近連續十二個月內公司董事會及股東大會審議通過公司及其全資、控股子公司使用閒置自有資金進行風險投資的額度為50,000萬元,佔公司最近一期經審計總資產的13.08%,佔歸屬於母公司股東權益的20.86%。
二、本次投資產品的主要情況
近日,公司使用閒置自有資金共計人民幣8,000萬元進行投資理財,具體情況如下:
1、2018年9月10日,公司與北京開元融資租賃有限公司(以下簡稱“北京開元”)簽訂《北京開元融資租賃有限公司2018 年非公開發行定向融資工具(北開創展)認購協議》,使用閒置自有資金人民幣2,000萬元購買定向融資工具產品,基本情況如下:
產品名稱:北京開元融資租賃有限公司2018 年非公開發行定向融資工具
發行人:北京開元融資租賃有限公司
管理人:上海冰楓投資管理有限公司
備案信息:無錫金融資產交易中心有限公司定融備字[2018]3893號
保證擔保人:聯合創業融資擔保集團有限公司
募集資金用途:本定向融資工具發行所獲募集資金在扣除上海冰楓的承銷費、錫金所的備案服務費及其他相關費用後將主要用於調整北京開元的流動資金。
風險等級:中低風險
投資起止日:2018年9月11日至2019年3月11日
業績比較基準:9.00%/年
購買金額:人民幣2,000萬元
2、2018年9月10日,公司與中融國際信託有限公司(以下簡稱“中融信託”)簽訂《中融-宏睿1號集合資金信託計劃之信託合同》,使用閒置自有資金共計人民幣2,000萬元購買信託產品,具體情況如下:
產品名稱:中融-宏睿1號集合資金信託計劃
受託人:中融國際信託有限公司
保管人:興業銀行股份有限公司北京分行營業部
投資範圍:包括以債權(含應收款等)、股權(含股權收益權等)、資產收益權等方式投資於標的企業或項目,或投資於 政策法規允許投資的金融產品,包括但不限於信託、資管、基金產品(含相應受益權)及信託保障基金等。
風險等級:中等風險
投資起止日:2018年9月11日至2019年9月11日
業績比較基準:8.40%/年
購買金額:人民幣2,000萬元
3、2018年9月10日,公司與上海良卓資產管理有限公司(以下簡稱“良卓資產”)簽訂《良卓資產銀通2號票據投資私募基金基金合同》,使用閒置自有資金購買理財產品人民幣1,000萬元,具體情況如下:
產品名稱:良卓資產銀通2號票據投資私募基金
基金管理人:上海良卓資產管理有限公司
基金託管人:上海銀行股份有限公司浦東分行
投資範圍:本基金投資於銀行承兌匯票及該等票據的收益權、銀行存款(包括銀行活期存款、銀行定期存款和協議存款等各類存款)。
風險評級:中等風險
投資起止日:2018年9月11日至2019年9月11日
業績比較基準:7.00%/年
購買金額:人民幣1,000萬元
4、2018年9月12日,公司與中海信託股份有限公司(以下簡稱“中海信託”)簽訂《中海信託—小微之星5號個人貸款集合資金信託計劃信託合同》,使用閒置自有資金購買理財產品人民幣3,000萬元,具體情況如下:
產品名稱:中海信託-小微之星5號個人貸款集合資金信託計劃
受託人:中海信託股份有限公司
保管人:寧波銀行股份有限公司
投資範圍:本信託計劃項下各期信託資金的99%用於向小微企業發放信託貸款及投保陽光財產保險股份有限公司金融機構貸款損失信用保險,1%用於認購信託業保障基金。
風險評級: 中等風險
投資起止日:2018年9月12日至2019年9月12日
業績比較基準:7.50%/年
購買金額:人民幣3,000萬元
(二)關聯關係說明
公司與北京開元融資租賃有限公司、中融國際信託有限公司、上海良卓資產管理有限公司、中海信託股份有限公司均無關聯關係。
(三)主要風險揭示
本次投資有可能面臨下列各類風險:(1)政策風險與市場風險;(2)信託財產獨立性風險;(3)投資風險;(4)信用風險;(5)信託期限變更的風險;(6)管理風險;(7)保管人風險;(8)流動性風險;(9)其它風險。
三、風險控制措施
公司嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》等制度要求進行風險投資操作;同時公司已制定《風險投資管理辦法》,健全風險投資內部控制制度,明確投資決策流程、實施執行程序、內部審計、信息披露,有效提高投資風險防控水平。
四、對公司的影響
本次開展的風險投資,是在滿足公司及子公司日常需求和風險可控的前提下進行的,投資事項不會影響公司及子公司日常資金運作需要,也不會影響公司及子公司主營業務的正常開展。通過合理規劃資金安排並有效控制風險,適度的風險投資能夠有效提高資金使用效率,增加財務收益。
五、最近十二個月內公司及子公司進行投資理財的情況
(一)最近十二個月內公司進行投資理財的情況
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(二)最近十二個月內子公司進行投資理財的情況
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截至公告日,最近十二個月內公司及子公司使用閒置自有資金購買的尚未到期的理財產品合計餘額為42,150萬元,佔公司最近一期經審計總資產的11.02%,佔歸屬於母公司股東權益的17.58%。
六、備查文件
1、公司與北京開元融資租賃有限公司簽訂的《北京開元融資租賃有限公司2018 年非公開發行定向融資工具(北開創展)認購協議》;
2、公司與中融國際信託有限公司簽訂的《中融-宏睿1號集合資金信託計劃之信託合同》;
3、公司與上海良卓資產管理有限公司簽訂的《良卓資產銀通2號票據投資私募基金基金合同》;
4、公司與中海信託股份有限公司簽訂的《中海信託—小微之星5號個人貸款集合資金信託計劃信託合同》。
特此公告。
中原內配集團股份有限公司董事會
二〇一八年九月十二日
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