2017年，證監會堅決貫徹落實黨中央國務院關於加強資本市場監管執法的決策部署，按照依法全面從嚴監管的工作要求，聚焦重點領域和市場關切，堅持專項行動與常態執法相結合，嚴肅查處了一批在資本市場矇騙欺詐、興風作浪的典型案件，形成強大震懾，為資本市場健康穩定發展提供重要保障。
經安募統計，在此次證監會案件情況通報全文一共有12處提到了“私募”。安募彙總了證監會之前通報的私募違法違規典型案例。這些慘重的教訓告訴各位私募從業人員：私募合規經營是1，投資研究的收益是在1後面加了很多0，但如果不重視合規，最後被協會註銷資格甚至被監管部門處罰，沒有了1那再多的0也失去了意義。
以下是證監會通報的典型案例：
私募基金投資顧問吳剛涉嫌“老鼠倉”案——規範私募機構從業人員守法合規
本案系私募基金從業人員利用因職務便利掌握的基金投資信息從事“老鼠倉”的典型案件。2015年1月21日至10月23日，時任“招商匯智之喜馬拉雅集合資產管理計劃”投資顧問的吳剛，負責投資決策以及具體下單操作，知悉相關交易信息，在上述資管計劃趨同買入“東阿阿膠”等16只股票的同時，趨同交易相同的股票，獲利948萬元，吳剛按約定提取業績報酬。2017年5月，福建證監局依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》對吳剛作出頂格處罰。案件警示私募基金從業人員“受人之託”應“忠人之事”，高度自律。
蝶彩資產、謝風華與闕文斌合謀操縱恆康醫療股票案——上市公司與私募內外勾結，以市值管理之名行操縱市場之實
本案繫上市公司實際控制人與私募機構內外勾結講故事、造熱點、炒股價的一起典型案件。恆康醫療集團股份有限公司（簡稱恆康醫療）實際控制人闕文彬為實現高價減持股票的目的，與蝶彩資產實際控制人謝風華合謀實施信息操縱。雙方約定“管理”股價的目標和利益分配比例，合謀設立資管產品參與交易。股價達到預期後，蝶彩資產、謝風華安排闕文彬通過大宗交易減持“恆康醫療”股票2200萬股，非法獲利5100餘萬元；蝶彩資產、謝風華分得4858萬元。此外，在本案調查中還發現並徹查了3起內幕交易“案中案”。本案的嚴肅查處再次為上市公司大股東、實際控制人及市場機構劃定醒目“紅線”，警醒各方遠離“偽市值管理”。
穗富投資違法違規案——私募機構屢觸監管紅線被處罰
本案系私募機構缺乏合規經營理念、屢次從事違規交易被罰的典型案例。2014年9月，作為上市公司深圳中國農大科技股份有限公司非公開發行股份的提案方，廣州穗富投資管理有限公司（簡稱穗富投資）在內幕信息公開前，利用其擔任投資顧問的4個資產管理計劃賬戶內幕交易“國農科技”，獲利330餘萬元。2014年10月，穗富投資超比例持有“同大股份”未披露。2014年10月至2015年9月，穗富投資先後利用旗下資管賬戶或信託產品賬戶，操縱“寧波富邦”、“國光股份”等7只股票。2016年以來，證監會對上述3起案件陸續作出行政處罰。為有效遏制私募基金領域違法違規的多發態勢，證監會專門部署2017年第四批專項執法行動，規範私募領域市場秩序，促進私募基金行業健康有序發展。
安心私募讓私募經營管理更安心
基於信，恆有安
安心私募基金服務中心（簡稱“安募”）是有安法務打造的專門為全國私募基金服務的綜合品牌。捆綁律師事務所，聯合會計師事務所，整合IT技術服務公司，圍繞制度構建、年度審核、產品申報、入會、公司年檢、員工註冊、培訓、合規管理、適當性管理、信息披露、非標產品創設等，服務於私募機構合規總監及相關工作人員，為私募基金提供各項綜合服務。
閱讀更多 安心私募 的文章
