一、 顺应全面依法合规的新形势
在我国经济发展的新常态下，促进现代金融及相关服务业的健康发展，是经济社会有效的风险管理和保障。同时，经济社会的转型发展不断升级，法律环境、监管要求和执法手段不断完善，使得金融行业特别是基金销售领域的运行不断规范。从《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》、《证券投资基金销售适用性指导意见》到《证券投资基金销售管理办法》、及中国人民银行、中国银保监会出台的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，依法、全面的监管理念逐渐深入人心，把好基金销售行业合规第一道关，建立基金销售合规体系对于保护投资者合法权益、规范基金销售行为、促进资本市场健康发展具有重要意义。
二、 建立全面的合规经营体系
在各监管部门日益重视合规管理的形势下，依法合规经营能力将成为基金销售公司的核心竞争力，这也对基金销售公司的合规管理工作提出了更高的要求。海银基金销售有限公司（下称“海银基金”）自2013年成立之始，就积极响应监管的各项合规管理政策，以“制度为基 合规固业”为主旨，以合规部为主体积极推动全面的合规管理体系的建设。
1. 持续加强制度体系建设
根据《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》等相关法律法规，海银基金积极构建全方位的制度管理体系，并根据内部管理需求，不断完善公司内部管理制度，同时推动各项制度的上行下达，从而推动各制度的有效执行。
2. 构建全面的适当性管理体系
就《证券期货投资者适当性管理办法》与《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的要求，合规部制定全面且适应公司内部管理特点的投资者适当性管理业务方案，建立全面的投资者适当性管理体系。在投资者适当性管理系统实际运行过程中，对建立了投资者适当性管理系统的全流程管理，确保投资者适当性管理工作在遵从监管规则的基础上有序运行，并推动业务高效开展。
3. 推动各层级合规文化建设
三、 持续推动合规管理体系的全方位建设
不积跬步，无以至千里；不积小流，无以成江海。基于海银基金合规为本的经营原则，合规部将持续推进全面合规体系建设，坚决破除各方面的工作障碍，稳扎稳打地落实各项合规任务。根据既定的工作规划，合规部将锐意进取、不断创新，为优化与完善海银基金合规管理、防控各类合规风险继续努力，持续推动合规管理体系的全方位建设。
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