證券代碼：000151 證券簡稱：中成股份 公告編號：2020-61
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
一、召開會議的基本情況
1、股東大會屆次：二二年第一次臨時股東大會
2、股東大會的召集人：公司董事會
3、公司第八屆董事會第六次會議審議通過了《關於提議召開中成進出口股份有限公司二二年第一次臨時股東大會的議案》。本次股東大會會議召開符合有關法律、行政法規、部門規章、規範性文件和《公司章程》規定。
4、會議召開的日期、時間：
網絡投票時間：2020年12月11日。其中，通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的具體時間為：2020年12月11日上午9:15-9:25,9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的具體時間為：2020年12月11日上午9:15—下午15:00的任意時間。
5、會議的召開方式：
本次股東大會採取現場表決與網絡投票相結合的方式，公司將通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）向全體股東提供網絡形式的投票平臺，股東可以在網絡投票時間內通過上述系統行使表決權。
公司股東應選擇現場投票、網絡投票中的一種方式，如果同一表決權出現重複投票表決的，以第一次投票表決結果為準。
6、股權登記日：2020年12月4日
7、出席對象：
（1）截止2020年12月4日下午收市後在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的公司股東。因故不能出席現場會議的股東，可以書面形式委託代理人出席會議和參加表決（授權委託書詳見附件一)，該股東代理人不必是本公司股東。
（2）公司董事、監事和高級管理人員。
（3）公司聘請的律師；
（4）根據相關法規應當出席股東大會的其他人員。
8、現場會議地點：北京市東城區安定門西濱河路9號中成集團大廈公司8層會議室
二、會議審議事項
關於聘任公司2020年度財務決算及內部控制審計機構的議案。
公司於2020年11月25日召開的第八屆董事會第六次會議審議通過了上述議案；具體內容詳見公司同日在指定媒體發佈的《第八屆董事會第六次會議決議公告》。本議案將對中小投資者的表決單獨計票並披露。
三、議案編碼
四、會議登記事項
1、登記方式：股東參加會議，持股東賬戶卡或託管股票憑證及個人身份證，到公司登記，也可以用信函或傳真方式登記。
3、登記地點：
（1）現場登記：公司證券部
（2）傳真方式登記：傳真：010-64218032
（3）信函方式登記：
地址：北京市東城區安定門西濱河路9號
郵政編碼：100011
4、登記辦法：
（1）法人股東的法定代表人須持有股東賬戶卡、加蓋公司公章的營業執照複印件、法人代表證明書和本人身份證辦理登記手續；委託代理人出席的，還須持法人授權委託書和出席人身份證。
（2）個人股東須持本人身份證、股東賬戶卡或持股憑證辦理登記手續；受委託出席的股東代理人還須持有出席人身份證和授權委託書（詳見附件一）。異地股東可通過信函或傳真方式進行登記。
5、會議聯繫方式：
聯繫人：張朋、何亞蕾
聯繫電話：010-84759518，傳真：010-64218032
電子郵箱：[email protected]
郵政編碼：100011
6、會議費用：出席會議股東食宿和交通費用自理。
五、參加網絡投票的具體操作流程
在本次股東大會上，股東可以通過深交所交易系統和互聯網投票系統（網址為http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，參加網絡投票的具體操作流程詳見附件二。
中成進出口股份有限公司董事會
二二年十一月二十六日
附件一：
茲委託 （先生/女士）代表本公司/本人出席中成進出口股份有限公司二二年第一次臨時股東大會,並代為行使表決權。
委託人名稱/姓名：
委託人營業執照/身份證號碼：
委託人持股數量：
委託人股東賬戶號碼：
受託人姓名：
受託人身份證號碼：
對本次股東大會議案的明確投票意見
注：1、本次股東大會委託人對受託人應有明確投票意見指示，授權指示以在“同意”、“反對”、“棄權”下面的方框中打“√”為準，沒有明確投票指示的，應當註明是否授權由受託人按自己的意見投票。
2、本授權委託有效期：自本授權委託書簽署之日至本次股東大會結束。
3、委託人為法人的，應加蓋單位公章。
委託人： 受託人：
日 期： 日 期：
附件二：
參加網絡投票的具體操作流程
一、 網絡投票程序
1、投票代碼：360151。
2、投票簡稱：中成投票。
3、填報表決意見或選舉票數。
本次股東大會為非累積投票議案，填報表決意見：同意、反對、棄權；
二、通過深交所交易系統投票的程序
2.股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統投票。
三、通過互聯網投票系統的投票程序
1、互聯網投票系統開始投票的時間為2020年12月11日上午9:15，結束時間為2020年12月11日下午15:00。
2、股東通過互聯網投票系統進行網絡投票，需按照《深交所投資者網絡服務身份認證業務指引》的規定辦理身份認證，取得“深交所數字證書”或“深交所投資者服務密碼”。具體的身份認證流程可登陸互聯網投票系統http://wltp.cninfo.com.cn規則指引欄目查閱。
3、股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規定時間內通過深交所互聯網投票系統進行投票。
證券代碼：000151 證券簡稱：中成股份 公告編號：2020-59
中成進出口股份有限公司
關於向國投財務有限公司申請流動資金
借款暨關聯交易的公告
2020年11月25日，公司第八屆董事會第六次會議以9票同意、0票棄權、0票反對的表決結果，審議通過了《關於向國投財務有限公司申請流動資金借款的議案》，本次會議的召開和審議程序符合《公司法》和《公司章程》的有關規定，公司獨立董事對本次關聯交易進行事前認可並發表了獨立意見。現將有關事項公告如下：
一、關聯交易概述
（一）公司與國投財務有限公司簽訂《金融服務協議》情況
2020年4月15日，公司2019年度股東大會審議通過了《關於與國投財務有限公司簽訂的議案》；為了公司經營發展需要，同意公司與國投財務有限公司簽訂《金融服務協議》，國投財務有限公司為公司提供存款服務、貸款及融資租賃服務、結算服務以及經中國銀監會批准可從事的其他業務。在協議有效期內，國投財務有限公司向公司及公司控股子公司發放的貸款額度不超過人民幣7億元。
（二）國投財務有限公司與公司控股股東中國成套設備進出口集團有限公司同為國家開發投資集團有限公司下屬子公司，按照《深圳證券交易所股票上市規則》的規定，本次交易構成關聯交易。
（三）根據《深圳證券交易所股票上市規則》、《上市公司重大資產重組管理辦法》、《公司章程》規定，本次關聯交易不構成重大資產重組、借殼，不存在向關聯方違規擔保及資金佔用的情況，無須提交股東大會批准，無須經過有關部門批准。
二、關聯方基本情況
（一）基本情況
公司名稱：國投財務有限公司
註冊資本：人民幣50億元
法定代表人：李旭榮
註冊地址：北京市西城區阜成門北大街2號18層
主營業務：對成員單位辦理財務和融資顧問、信用鑑證及相關諮詢、代理業務；協助成員單位實現交易款項的收付；經批准的保險代理業務；對成員單位提供擔保；辦理成員單位之間的委託貸款及委託投資（委託證券投資除外）；對成員單位辦理票據承兌與貼現；辦理成員單位之間的內部轉賬結算及相應的結算、清算方案設計；吸收成員單位的存款；對成員單位辦理貸款及融資租賃；從事同業拆借；中國銀行業監督管理委員會批准的其他業務。
（二）經營情況
截止2019年12月31日，財務公司經審計總資產3,440,025萬元，淨資產735,362萬元，2019年度實現收入75,867萬元，利潤總額62,194萬元，淨利潤52,341萬元。
（三）履約能力分析
國投財務有限公司業務運營規範，管理制度健全，風險管控有效，經營狀況良好，具備履約能力。經查詢，國投財務有限公司不是失信被執行人。
三、關聯交易內容
為保證公司業務正常開展，公司根據2019年度股東大會審議通過的《金融服務協議》，向國投財務有限公司申請1年期流動資金借款7,000萬元人民幣，用於公司日常經營所需資金。
四、關聯交易的定價政策及定價依據
國投財務有限公司向公司發放貸款的利率，原則上不高於公司在其他國內金融機構取得的同期同檔次貸款利率。
五、關聯交易的目的及對上市公司的影響
為保證公司業務正常開展，公司向國投財務有限公司申請1年期流動資金借款7,000萬元人民幣，用於公司日常經營所需資金。國投財務有限公司向公司發放貸款的利率，原則上不高於公司在其他國內金融機構取得的同期同檔次貸款利率，相關貸款利率及收費標準符合有關規定，未損害上市公司利益，不影響上市公司的獨立性。
六、當年年初至披露日與關聯人累計已發生的各類關聯交易的總金額
截止披露日，公司在國投財務有限公司貸款餘額為156,039,227.17元，存款餘額6,551,783.12元。
七、獨立董事事前認可和獨立意見
公司根據《金融服務協議》向國投財務有限公司申請1年期流動資金借款7,000萬元人民幣，用於公司日常經營所需資金，利率原則上不高於公司在其他國內金融機構取得的同期同檔次利率。我們認可該事項，並認為該關聯交易事項有利於公司業務開展，不會損害公司全體股東利益，不影響公司獨立性。
八、備查文件
1、公司第八屆董事會第六次會議決議
2、獨立董事獨立意見
證券代碼：000151 證券簡稱：中成股份 公告編號：2020-60
中成進出口股份有限公司
關於擬聘任會計師事務所的公告
中成進出口股份有限公司於2020年11月25日召開公司第八屆董事會第六次會議，會議審議通過了《關於聘任公司2020年度財務決算及內部控制審計機構的議案》，該議案尚需提交公司股東大會審議。現將有關情況公告如下：
一、擬聘任會計師事務所事項的情況說明
公司於2015-2019年聘任立信會計師事務所（特殊普通合夥）為公司財務決算及內部控制審計機構，根據國資委《關於會計師事務所承擔中央企業財務決算審計有關問題的通知》要求，公司第八屆董事會第六次會議審議通過了《關於聘任公司2020年度財務決算及內部控制審計機構的議案》，同意聘任中興華會計師事務所(特殊普通合夥)為公司2020年度財務決算及內部控制審計機構，財務決算審計費用50萬元人民幣，內部控制審計費用20萬元人民幣。
公司原審計機構為立信會計師事務所(特殊普通合夥)，其在執業過程中能夠堅持獨立審計原則，客觀、公正、公允地反映公司財務狀況，切實履行審計機構應盡的職責。公司前後任審計機構已按相關相關規定進行了溝通。
二、擬聘任會計師事務所的基本信息
（一）機構信息
中興華會計師事務所成立於1993年，2000年由國家工商管理總局核准，改製為“中興華會計師事務所有限責任公司”。2009年吸收合併江蘇富華會計師事務所，更名為“中興華富華會計師事務所有限責任公司”。2013年公司進行合夥制轉制，轉制後的事務所名稱為“中興華會計師事務所（特殊普通合夥）”（以下簡稱“中興華所”）。註冊地址：北京市西城區阜外大街1號四川大廈東樓15層，統一社會信用代碼：91110102082881146K。
經營範圍：審查企業會計報表、出具審計報告；驗證企業資本，出具驗資報告；辦理企業合併、分立、清算事宜中的審計業務，出具有關報告；基本建設年度財務決算審計；代理記賬；會計諮詢、稅務諮詢、管理諮詢、會計培訓；法律、法規規定的其他業務。（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批准的項目，經相關部門批准後依批准的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）
中興華所具備會計師事務所執業證書以及證券、期貨相關業務資格，2019年度完成68家上市公司的年報審計業務。
（二）人員信息
中興華所首席合夥人李尊農，現有合夥人137人，註冊會計師850人，其中從事過證券服務業務的註冊會計師423人。全所從業人員2,864人。
1、項目合夥人及簽字註冊會計師：劉均剛，註冊會計師，從事證券服務業務超過20 年，先後為多家公司提供 IPO 審計或年度審計及內控審計服務，無兼職，具備相應專業勝任能力。
2、項目簽字註冊會計師：楊美玲，註冊會計師，從事證券服務業務超過 7 年，至今參與過 IPO 審計、上市公司年度審計等工作，有證券服務業務從業經驗，無兼職，具備相應專業勝任能力。
3、項目質量控制複核人：武曉景，註冊會計師，從 2003 年起從事審計工作，從事證券服務業務超過 17 年，目前任職事務所項目質量複核崗位，負責過多個證券業務項目的質量複核，包括上市公司年報及併購重組審計、IPO 審計和新三板掛牌企業審計等，具備相應的專業勝任能力。
項目組全部人員具有獨立性，無誠信不良情況。
（三）業務規模
中興華所上年度業務收入148,340.71萬元，其中審計業務收入122,444.57萬元，證券業務收入31,258.80萬元；淨資產39,050.98萬元；上年度審計公司家數共計10,633家，其中上市公司年報審計68家，收費總額6,445.60萬元。上市公司涉及的行業主要包括製造業，房地產業，建築業，批發和零售業，水利、環境和公共設施管理業等，具備公司所在行業審計業務經驗。
（四）投資者保護能力
中興華所計提職業風險基金13,310.38萬元，購買的職業保險累計賠償限額15,000萬元。上述相關職業保險能覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任。
（五）執業信息
中興華所及其從業人員不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。項目合夥人及簽字註冊會計師劉均剛、項目簽字註冊會計師楊美玲、項目質量控制複核人武曉景均具備註冊會計師執業資格，從事證券業務多年，具有相應專業勝任能力。
(六)誠信記錄
中興華所近3年受到行政監管措施5次，受到行業自律監管措施1次。項目合夥人及簽字註冊會計師劉均剛、項目簽字註冊會計師楊美玲、項目質量控制複核人武曉景最近三年未受到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律監管措施和自律處分。
三、擬聘任會計師事務所履行的程序
1、公司董事會審計委員會履職情況
公司董事會審計委員會對中興華會計師事務所（特殊普通合夥）的獨立性、執業情況、專業勝任能力及投資者保護能力進行了充分調研，並對其相關資質進行了認真核查，認為其具備為上市公司提供審計服務的能力與經驗，能夠滿足公司審計工作的要求。同意聘任中興華會計師事務所(特殊普通合夥)為公司2020年度財務及內部控制審計機構。
2、獨立董事的事前認可意見和獨立意見
中興華會計師事務所是具有證券從業資格的審計機構，具備多年為上市公司提供審計服務的經驗與能力，能滿足公司財務決算和內部控制審計工作要求，具備足夠的獨立性、專業勝任能力、投資者保護能力，有利於保障和提高上市公司審計工作的質量。審議程序符合《公司法》和《公司章程》的規定，不存在損害公司和股東特別是中小股東利益的情況。我們同意推薦中興華會計師事務所為公司2020年度財務決算和內部控制審計機構。
3、董事會審議情況
2020年11月25日，公司第八屆董事會第六次會議審議通過了《關於聘任2020年度財務決算及內部控制審計機構的議案》，同意聘任中興華會計師事務所(特殊普通合夥)為公司2020年度財務及內部控制審計機構。本議案尚需提交股東大會審議通過。
特此公告。
備查文件：
1、董事會決議；
2、董事會審計委員會決議；
3、獨立董事獨立意見；
4、擬聘任會計師事務所及擬負責具體審計業務的簽字會計師相關證件。
中成進出口股份有限公司獨立董事獨立意見
根據中國證監會《關於在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、深圳證券交易所《主板上市公司規範運作指引》以及《公司章程》等相關規定，我們作為中成進出口股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，對公司第八屆董事會第六次會議有關議案進行了審核，發表事前認可及獨立意見如下：
一、關於向國投財務有限公司申請流動資金借款的議案
為保證公司業務正常開展，公司根據2019年度股東大會審議通過的《金融服務協議》，向國投財務有限公司申請1年期流動資金借款7,000萬元人民幣，利率原則上不高於公司在其他國內金融機構取得的同期同檔次利率。我們認為，該關聯交易事項有利於公司業務開展，不會損害公司全體股東利益，不影響公司獨立性。
二、關於聘請2020年度財務決算及內部控制審計機構的議案
獨立董事：於太祥、張巍、宋東昇
二二年十一月二十五日
證券代碼：000151 證券簡稱：中成股份 公告編號：2020-58
中成進出口股份有限公司
第八屆董事會第六次會議決議公告
中成進出口股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會於2020年11月22日以書面及電子郵件形式發出第八屆董事會第六次會議通知，公司第八屆董事會第六次會議於2020年11月25日以通訊表決方式召開。本次會議應到董事九名，實到董事九名。出席本次會議的董事佔應到董事人數的50%以上，會議的召開符合《公司法》等有關法律、行政法規和公司章程的規定。本次董事會會議審議並表決通過了如下議案：
一、以9票同意、0票棄權、0票反對，審議通過了《關於向國投財務有限公司申請流動資金借款的議案》。
公司獨立董事對該事項進行了事前認可並發表了獨立意見。具體內容詳見同日在深圳證券交易所網站和符合中國證監會規定條件的媒體《中國證券報》、《證券日報》、《證券時報》、巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）發佈的公告。
二、以9票同意、0票棄權、0票反對，審議通過了《關於聘任2020年度財務決算及內部控制審計機構的議案》。
公司董事會審計委員會就該事項進行了調研評價，獨立董事對該事項進行了事前認可並發表了獨立意見。具體內容詳見同日在深圳證券交易所網站和符合中國證監會規定條件的媒體《中國證券報》、《證券日報》、《證券時報》、巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）發佈的公告。
該議案尚需提交公司股東大會審議。
三、以9票同意、0票棄權、0票反對，審議通過了《關於提議召開公司2020年第一次臨時股東大會的議案》。同意公司於2020年12月11日召開2020年第一次臨時股東大會。
具體內容詳見同日在深圳證券交易所網站和符合中國證監會規定條件的媒體《中國證券報》、《證券日報》、《證券時報》、巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）發佈的公告。
1、公司第八屆董事會第六次會議決議；
2、公司獨立董事獨立意見
