財聯社（北京，記者 高雲）訊 ，太平洋證券今年以來頗不平靜，近期又有大消息爆出。
據業內人士透露，近段時間太平洋證券一直有證監局入駐並實施監管。財聯社記者就此向太平洋證券相關人士詢問，確認的是，雲南證監局已經入駐，“監管層目前還在，可能與業務層面無關，但與股權關係的梳理有關”。
據瞭解，此次同時被實施監管的還包括太平洋資管。
大股東股權悉數被質押或凍結
公司三季報顯示，前十名股東是北京嘉裕投資有限公司、大連天盛碩博科技有限公司、中國建設銀行股份有限公司——國泰中證全指證券公司交易型開放式指數證券投資基金、中國證券金融股份有限公司、中國建設銀行股份有限公司——華寶中證全指證券公司交易型開放式指數證券投資基金、香港中央結算有限公司、深圳市天翼投資發展有限公司、嘉實基金——農業銀行——嘉實中證金融資產管理計劃、中國農業銀行股份有限公司——中證500交易型開放式指數證券投資基金、中國銀行股份有限公司——招商中證全指證券公司指數分級證券投資基金，持股比列分別為10.92%、4.29%、2.02%、1.63%、1.00%、0.94%、0.90%、0.78%、0.51%、0.43%。
三季報顯示，太平洋證券第一大股東北京嘉裕投資有限公司（下稱“嘉裕投資”），所持公司股份已悉數質押或凍結。截至報告披露日，嘉裕投資累計質押本公司股份約5.81億股，佔其所持本公司股份的78.06%；累計凍結本公司股份約3.49億股，佔其所持本公司股份的46.85%，其中，已質押股份凍結約1.85億股，未質押股份凍結約1.63億股。
今年四五月份，嘉裕投資先後被上交所通報批評、雲南證監局出具警示函處罰，主要是因增持未完成，且延期增持事項還未經太平洋股東大會審議。
天眼查顯示，嘉裕投資由塗建、鄭億華、張憲、陳愛華分別持股28%、26%、25%、21%。塗建為太平洋證券此前的實際控制人，塗建持有深圳市天翼投資發展有限公司20%股權，另一位“塗”姓即塗豔與肖雲分別持有40%股權。
太平洋證券此前被實施專項檢查
太平洋證券接受雲南證監局的專項檢查，其實早有公告。7月17日太平洋證券公告稱，公司收到雲南證監局《專向檢查通知書》，根據《證券法》《證券公司監督管理條例》等相關法律法規的有關規定，雲南證監局對公司實施專項檢查。
現在看來正是因為股權關係引發的專項檢查。
無獨有偶，新時代證券、國盛證券、國盛期貨於7月16日被實施接管。根據證監會發布的第45號公告內容，鑑於新時代證券、國盛證券、國盛期貨隱瞞實際控制人或持股比例，公司治理失衡，為保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，中國證監會決定自2020年7月17日起對新時代證券、國盛證券、國盛期貨依法實行接管。
淨利潤下降近八成，評級連續三年被降
太平洋證券三季報顯示，公司前三季度實現營收7.98億元，同比下降43.22%；實現歸屬於上市公司股東的淨利潤9917.34萬元，同比下降75.25%。
5月9日，因員工私自銷售非太平洋證券自主發行或代銷的金融產品，以及公司內部經營管理混亂、合規管理失效，內蒙古證監局對太平洋證券內蒙古分公司採取責令改正的行政監管措施，同時責令其暫停新開證券賬戶1年。
5月15日，雲南證監局同樣對太平洋證券採取行政監管措施，因其對內蒙古分公司管理存在諸如風險事件未採取有效措施消除等六類問題。
8月14日，太平洋證券遼寧分公司因未按規定履行客戶身份識別義務遭中國人民銀行瀋陽分行罰款20萬元。
由此，太平洋證券評級再次下滑。證監會公佈的2020年證券公司分類評價結果顯示，太平洋證券由2019年的B級降為CCC級。對比歷史來看，這已是太平洋證券連續三年被下調評級，太平洋證券2017年、2018年評級分別為A級、BB級。
太平洋證券於2004年1月6日在雲南省昆明市註冊成立，註冊資本6.65億元。2007年12月28日，太平洋證券在上海證券交易所上市，成為國內證券行業第七家上市的證券公司。
