FCA更新其無監管展業公司黑名單
英國金融市場行為監管局（FCA）近日在其官網提醒民眾警惕，針對英國民眾提供金融服務的下列公司。
bondafy.com、MarketCapital、Carter-Banks、SPARK GLOBAL LTD、Littermanfx / Litterman FX、Theisaexpert.co.uk / The ISA Expert、UK Electronics、Rimmerson Capital Partners、Go365.io、SWISS CAPITAL FM進行了需經FCA授權的業務活動，但這些公司從未獲得FCA授權或在FCA註冊，上述公司在沒有FCA監管的情況下運營業務。
FCA提醒投資者審慎對待被列入黑名單的公司的各項金融業務，並建議投資者僅與已獲FCA授權的金融公司打交道。
ASIC就虛假和誤導性宣傳對這家公司提出訴訟
澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)已在澳大利亞聯邦法院對Mayfair 101集團的一組公司提起訴訟，指控它們在Mayfair網站和在線媒體上推廣的廣告具有誤導或欺騙性。
ASIC正在尋求禁令，以限制此類聲明的發佈，並對涉嫌的虛假或誤導性陳述進行經濟處罰，ASIC還尋求一項旨在限制被告在對現有投資者的贖回仍處於暫停狀態的情況下推銷和發行Mayfair債券產品的臨時禁令。
BaFin發出最終行政指令
德國聯邦金融監管局（BaFin）2020年2月10日發出通知，責令Maka Marketing UG立即停止並終止其未經授權的匯款業務。
BaFin指出，Cosmo Trading UG用自己的賬戶接受私人資金，其唯一目的是將這些資金轉移到總部在國外的公司的主要外國賬戶。其中有些公司擁有未經許可的交易平臺如easytrade55.com。
CySEC暫停外匯經紀商UGL Exchange的CIF牌照
塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）日前證實已完全暫停外匯零售經紀公司UGL Exchange的塞浦路斯投資公司（CIF）許可證。
CySEC命令該公司在既定框架內採取糾正措施，否則將採取其他措施，例如處以罰款和/或吊銷其CIF牌照。
CySEC未提供監管行動的具體細節，但表示其決定是基於該公司可能違反“審慎要求”，即UGLExchange的資金和資本比率。CySEC還認為該公司違反相關公司組織架構要求和客戶資金的安全性規定。
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