證券代碼：603737 證券簡稱：三棵樹 公告編號：2020-025
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示
擬聘任的會計師事務所名稱：致同會計師事務所（特殊普通合夥）（以下簡稱“致同所”）
致同所為三棵樹塗料股份有限公司（以下簡稱“公司”）聘請的2019年度審計機構，其較好地完成了公司2019年年度報告的審計事項。根據公司董事會審計委員會對其審計服務的總體評價和提議，公司擬繼續聘請致同所為公司2020年度審計機構，聘期為一年，具體情況如下：
一、致同會計師事務所（特殊普通合夥）基本情況
（一）機構信息
1. 基本信息
致同所前身是成立於1981年的北京會計師事務所，2011年經北京市財政局批准轉製為特殊普通合夥，2012年更名為致同所。註冊地址為：北京市朝陽區建國門外大街22號賽特廣場5層。致同所已取得北京市財政局頒發的執業證書（證書序號：NO 019877），是中國首批獲得證券期貨相關業務資格和首批獲准從事特大型國有企業審計業務資格，以及首批取得金融審計資格的會計師事務所之一，首批獲得財政部、證監會批准從事H股企業審計業務資格的內地事務所，並在美國PCAOB註冊。致同所過去二十多年一直從事證券服務業務。
公司審計業務由致同會計師事務所（特殊普通合夥）福州分所(以下簡稱“福州分所”)具體承辦。福州分所於2012年成立，負責人為林新田，已取得福建省財政廳頒發的執業證書(證書編號:110101563512)。福州分所註冊地址為福建省福州市臺江區寧化街道西二環南路西側陽光假日廣場22樓01單元，目前擁有140餘名員工，其中，註冊會計師48人。福州分所成立以來一直從事證券服務業務。
2. 人員信息
致同所首席合夥人是徐華。目前，致同所從業人員超過五千人，其中合夥人196名，最近一年淨增加19名；截至2019年末有1179名註冊會計師，最近一年淨減少64名，從事過證券服務業務的註冊會計師超過800人。
3. 業務規模
致同所2018年度業務收入18.36億元，淨資產4,856萬元。上市公司2018年報審計185家，收費總額2.57億元。上市公司資產均值180.72億元，主要行業包括製造業、信息傳輸、軟件和信息技術服務業、批發和零售業、交通運輸、倉儲和郵政業和房地產業。
4. 投資者保護能力
致同所已購買職業保險，累計賠償限額5.4億元，能夠覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任。
5. 獨立性和誠信記錄
最近三年，致同所累計受（收）到證券監管部門行政處罰一份、證券監管部門採取行政監管措施七份、交易所和股轉中心採取自律監管措施和紀律處分三份，其中行政處罰系山西證監局作出，因太化股份2014年年報未完整披露貿易收入確認具體方法，其控股子公司通過實施無商業實質的貿易業務虛增營業收入，致同所對財務報表審計時未勤勉盡責。
致同所不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。
（二）項目成員信息
1. 人員信息
項目合夥人/擬簽字會計師：林新田，註冊會計師，1993年起從事註冊會計師業務，至今為數家上市公司和新三板企業提供過掛牌、年報審計和重大資產重組審計等證券服務, 無兼職。林新田近三年未受（收）到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律監管措施、紀律處分。
擬任質量控制複核人：劉志增，註冊會計師，2000年起從事註冊會計師業務，至今為數家上市公司和新三板企業提供過掛牌、年報審計和重大資產重組審計等證券服務, 無兼職。劉志增近三年未受（收）到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律監管措施、紀律處分。
擬簽字會計師：佘麗娜，註冊會計師，2002年起從事註冊會計師業務，至今為數家上市公司和新三板企業提供過掛牌、年報審計和重大資產重組審計等證券服務, 無兼職。佘麗娜近三年未受（收）到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律監管措施、紀律處分。
2. 上述相關人員的獨立性和誠信記錄情況。
致同會計師事務所上述從業人員不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。
（三）審計收費
審計費用根據公司資產及收入規模在上年審計收費基礎上進行適當調整，經雙方協商，擬定2020年度財務審計費用為100萬元（不含廣東大禹），非全資子公司廣東大禹審計費用20萬元，內控審計費用為20萬元，合計費用為140萬元，較上年增加7.69%。
二、擬續聘會計事務所履行的程序
（一）董事會審計委員會意見
公司董事會審計委員會對致同所進行了充分了解和審查，認為致同所瞭解公司及所在行業的生產經營特點，在專業能力、投資者保護能力、獨立性和誠信情況等方面均能滿足相關法律法規的規定及公司的實際需求。2019年度的審計工作中，致同所在保證公司財務會計信息質量和推進公司治理方面發揮了積極作用，續聘其為公司2020年度審計機構有利於審計工作的持續性和穩健性，保證審計質量和效率。
（二）獨立董事關於本次續聘會計事務所的事前認可及獨立意見
公司獨立董事事前認可意見：公司擬續聘的審計機構致同會計師事務所（特殊普通合夥）具備證券、期貨相關業務審計從業資格，具備多年為眾多上市公司提供審計服務的經驗與能力，以及足夠的獨立性、專業勝任能力和投資者保護能力，能夠滿足公司審計工作的要求，有利於保障公司審計工作的質量，有利於保護公司及其他股東利益、尤其是中小股東利益。本次續聘會計師事務所符合相關法律法規、規範性文件及《公司章程》的規定。我們同意將《關於續聘致同所為公司2020年度審計機構的議案》提交公司董事會審議。
公司獨立董事的獨立意見：經審核致同會計師事務所（特殊普通合夥）的相關資質等證明材料，該所具備證券期貨相關業務審計從業資格，具備為上市公司提供審計服務的經驗和能力，能夠滿足公司財務報表及內控審計工作的要求，能夠獨立對公司財務狀況、經營成果進行審計。公司本次續聘會計師事務所的審議程序符合法律、法規和《公司章程》的相關規定，不存在損害公司及股東特別是中小股東權益的情形。我們同意聘請致同會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2020年度財務及內控審計機構。同意提交股東大會審議。
（三）上市公司董事會對本次續聘會計事務所相關議案的審議和表決情況。
2020年4月8日公司召開第五屆董事會第五次會議，以7票贊成、0票反對、0票棄權的表決結果審議通過了《關於續聘致同會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2020年度審計機構的議案》，同意聘請致同所為公司2020年年度審計機構。
（四）本次續聘會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議，並自公司股東大會審議通過之日起生效。
特此公告。
三棵樹塗料股份有限公司董事會
2020年4月10日
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