一、本月焦距
信托业开年反腐力度不减 多起案件详情曝光
今年开年以来，陆续有企业高管因贪腐问题案件被爆出。1月27日，裁判文书网披露，被告人魏志刚原中海信托信托业务总部总经理、信托业务一部经理、营销总监、总裁助理，于2008年至2013年间，先后三次利用职务上便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，其行为构成受贿罪。本案一审判决，以受贿罪判处被告人魏志刚有期徒刑16个月，并处罚金人民币50万元。
2月17日，据最高检官网消息，北方信托原党委副书记、总经理包立杰涉嫌受贿罪一案，由天津市人民检察院第二分院依法向天津市第二中级人民法院提起公诉。检方指控被告人包立杰身为国家工作人员，利用职务便利，为他人谋取利益，非法收受他人财物，数额特别巨大，依法应当以受贿罪追究其刑事责任。
从近些年的相关案例来看，此类受贿行为将受到严厉打击和处置，这也为信托从业人员敲响警钟，信托公司也要加强内部控制、加强从业人员职业道德培训。
二、高管变动情况
1、监管背景人士出任红塔证券高管
2月28日晚间，红塔证券公告，公司聘任杨海燕女士为公司副总裁、首席风险官。公司自2月25日收到云南证监局《关于杨海燕证券公司高级管理人员任职资格的批复》。
2、华林证券董事及高管变动大幕拉开 林立家族渐次退出
华林证券2月26日晚间公告，公司董事、副总裁潘宁因个人原因离任，离职后将不再担任公司任何职务。同时公布的还有李华强的任职，李华强1月份入选公司董事，进入风控、战略委员会，且担任风控委员会主任委员。
三、危机事件情况
1、五矿信托连踩数雷
2月19日，有媒体报道，裁判文书网显示，五矿信托因未在法律规定的期限内提起诉讼，法院要求其对东莞亿辉地产、上海高科房地产有限公司、上海北大资源地产有限公司、南京未名房地产开发有限公司、玉溪置业有限公司、重庆盈丰地产有限公司上述6家公司价值17亿元资产解除保全。根据查询，五矿信托是在2019年12月10日向法院申请的诉前财产保全，原因是借款合同纠纷。
2、中小房企兑付压力“疫”增 美好置业现首例信托延期
2月12日，中建投信托发布信托计划重大事项报告，因全国新型冠状病毒感染的肺炎疫情爆发，借款人杭州美生置业有限公司和保证人美好置业集团股份有限公司受到一定程度影响，信托计划可能出现延期分配。
3、中泰信托“踩雷”庆阳能化
近期，中泰信托旗下庆泰1号因借款方庆阳能化集团迟迟未能支付本息，早已逾期；上月法院正式介入，已进入强制执行阶段。除了此次逾期事件，中泰信托还因踩雷“青海投”一度成为市场焦点。另外，除遭遇项目逾期和债务违约外，中泰信托仅在2019年一年，两次被上海银保监局处罚，罚没非法所得、被处罚罚金累计金额累计超过310万元。
4、中海信托屡陷债务违约风波 原副总裁因受贿获刑十年
中海信托先后踩雷东方金钰、实达集团、五洲国际，债务违约金额占到其2018年营业收入的14.95%。2020年1月21日，江苏省高级人民法院公布了中海信托原副总裁、信托业务部总经理魏志刚的判决书：以受贿罪判处被告人魏志刚有期徒刑十年六个月，并处罚金人民币50万元。
5、巨额代资管计划涉诉 西南证券追索9.3亿元
2月11日晚间，西南证券发布公告，其作为“鑫沅质押1号定向资产管理计划”管理人，起诉新光控股股票质押式回购违约的案件已获一审判决：法院确认其对新光控股享有本金及利息、违约金等合计9.3亿元债权，并对质押的1.75亿股新光圆成（现ST新光）享有优先受偿权。
6、深圳市中金国瑞基金管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款
2020年2月13日，深圳市公安局福田分局初步查明中金国瑞实际募集资金总额22.48亿元，支付投资者人本金和利息总额为16.88亿元。2月17日，深圳证监局官网发布了私募基金管理人深圳市中金国瑞基金管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款，已被公安机关立案侦查。
7、信托逾期200亿、发不出工资 达州帮大佬或倒在春天前
“达州帮”的主要成员、被称为“隐贵”房企的中迪禾邦，陷入信托逾期项目之中。在新冠疫情的冲击下，更是传出了资金链断裂，无法支付工资的消息。
四、机构创新动态进展
1、万向信托推慈善账户平台
万向信托上线了慈善账户服务平台，能够清晰地记录慈善信托账户中每一分钱的流向。据记者了解，慈善账户服务平台由万向信托联合上海万向区块链股份公司共同开发，在线提供定制化的慈善咨询和账户开立服务，并基于账户为捐赠人提供慈善财产捐赠、慈善项目资助、闲置资金投资管理等服务。
2、光大信托成立首单“守护白衣天使专项慈善信托”
该慈善信托将专项用于在支援疫区行动中因公负伤、致残和殉职的医护人员及家属的安抚资助工作。信托规模100万元，期限为永续，首期捐赠者为湖南东方雨虹防腐保温防水工程有限公司、北京达尔文细胞生物科技有限公司等机构和个人。与此同时，光大信托已经开始着手筹备新一期关于支持医护人员的慈善信托，目前该项目正在快速稳步推进中。
3、招商银行昆明分行“云慈济善”慈善信托备案成立
由云南国际信托有限公司设立，招商银行昆明分行托管的“云慈济善”慈善信托正式备案成立。该项目采用双受托人结构，由云南信托和云南省青少年基金会担任共同受托人。用于救助云南省内参与抗击新型冠状病毒感染的肺炎疫情及在其他公共卫生事件中参与防控工作的医院及医护人员，同时救助云南省内新型冠状病毒感染的肺炎患者及其他公共卫生事件的患者。
4、国通信托：不负所托 让慈善信托精准助力疫情防控
自1月20日以来，随着疫情形势变化，国通信托立即决定设立慈善信托、抗击疫情。公司员工自愿放弃春节假期，在隔离环境下通宵达旦形成初步方案，公司领导第一时间为项目开通绿色通道，并积极寻求外部支持。在武汉市民政局的支持下，慈善信托于2月2日取得备案回执。
5、天津信托设立系列抗击新冠肺炎慈善信托
2020年2月13日，天津信托有限责任公司完成了“天信世嘉 信德众志成城抗击新型肺炎慈善信托”首笔50万元资金的拨付，正式设立了第1期慈善信托。该慈善信托目的为向从事新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作的医疗机构、其他组织及个人，包括以资助上述群体为主要目的的慈善组织、慈善信托或慈善项目以及因新型冠状病毒感染的肺炎疫情造成损害的组织或个人提供援助资金。
6、光大银行两支抗“疫”慈善信托持续驰援武汉
近日，光大银行代销的助力武汉地区抗击疫情的慈善信托“光大信托金鼎13号（2期）集合资金信托计划”上线销售。该产品上线销售后目前共筹集善款101.5万元，款项将捐赠给韩红基金会、武汉协和医院、火神山医院等机构，善款所筹物资也将定向支援武汉地区抗击疫情。此前，为迅速支持武汉地区抗击疫情，光大银行代销的第一支慈善信托产品“光信·光筑·浦汇恒鼎尊行-加油武汉集合资金信托计划”于2月4日正式上线发行，上线2天销量即破亿，首期最终募集资金3.69亿元。
7、上海信托员工自发捐款80余万元 成立慈善信托积极战“疫”
由上海国际信托有限公司的员工自发捐款设立的“上善”系列上信员工抗击疫情慈善信托在短短几天内募集完毕并正式成立。这是继上海信托第一批捐赠200万元之后，上海信托员工通过自身行动支持抗击疫情的第二批捐赠行动。第三批的捐赠正在进行中，不断有机构、客户和社会爱心人士踊跃加入。
8、江苏银行发起设立江苏首只抗击疫情助医慈善信托
江苏银行私人银行携手紫金信托，仅用一周时间发起设立了江苏首只抗击疫情助医慈善信托，募集资金将专项用于帮助参与新型冠状病毒疫情防控的一线医护人员，助力打赢这场没有硝烟的战“疫”。据悉，这只抗击疫情助医慈善信托募集资金超过100万元，来源为近百位江苏银行私人银行客户认购专项产品的部分收益捐赠。
9、兴业信托设立慈善信托 助力福建打赢疫情阻击战
兴业国际信托有限公司积极践行国有金融企业社会责任，发挥信托本源作用，于2月7日设立“兴业信托·同泽一期抗击新型肺炎慈善信托计划”，募集资金将专项用于支持福建省内抗击新型冠状病毒肺炎疫情。兴业信托首先以公司自有资金及员工自发捐款认购同泽一期慈善信托67万元，本次慈善信托首期募集资金共计117万元。
10、中诚信托设立疫情防控慈善信托
中诚信托有限责任公司联合中国信托业保障基金有限责任公司、中诚资本管理（北京）有限公司、中诚宝捷思货币经纪有限公司设立“中诚信托2020信托保障基金•京慈疫情防控慈善信托”。该慈善信托资金规模110万元，用于支持新冠肺炎等传染病疫情防控以及相关公共卫生事业。
11、华宝信托抗击疫情专项慈善信托完成捐赠
华宝信托在上海交通大学医学院附属瑞金医院举行捐赠仪式，完成“华宝善行抗击新型冠状病毒肺炎疫情慈善信托”全部资金捐赠。据悉，该慈善信托规模共272.8万元，全部资金将用于两个项目，一是用于资助采购抗击疫情的设备物资，包括监护类、呼吸机类、ECMO（体外膜肺氧合，俗称“人工肺”）医疗设备和其他防护物资；二是用于对赴鄂抗击疫情的一线医护人员发放关爱补助金。
12、重庆信托联合重庆三峡银行设立第二期共抗疫情慈善信托
1月31日，重庆信托联合重庆三峡银行设立第二期共抗疫情慈善信托—“重庆信托·三峡银行疫情防控慈善信托”，信托资金将全部用于支援对新型冠状病毒感染的肺炎疫情的防控防治。
13、平安信托受托设立国内首单民营企业疫情防控ABN
由平安信托作为发行载体管理机构的“杭州优行科技有限公司2020年度第一期绿色定向资产支持票据信托”近日在银行间债券市场发行成功，规模10亿元，这是市场首单网约车行业资产支持票据，国内首单民营企业疫情防控证券化项目，也是平安信托受托设立的首笔疫情防控债，该项目募集资金将重点用于专项支持武汉等疫情严重地区的疫情防控工作。
14、建信信托发起设立首支“关爱建筑工人慈善信托”
建信信托设立首支专注于建筑劳务工人的慈善信托—“建信信托—关爱建筑劳务工人慈善信托”建信信托此次设立的慈善信托募集的信托资金及其收益将用于向全国重点防疫地区的建筑劳务工人提供新冠肺炎的安全防护用品；向建筑劳务工人普及防护知识和安全复工指引；为建筑劳务工人定制购买“建工无忧”系列病残、意外商业保险。
15、QDII额度沉寂一年半 家族信托国际化展业待解
2019年最后一天，中信信托首单海外家族信托在香港落地，受托人为中信信托全资子公司—中信信惠国际信托有限公司，这也是国内68家信托公司境外家族信托的零突破。同时，2019以来，除2月份五矿信托受托境外理财业务资格获批外，再无二家。QDII额度的下发亦陷入了长达一年半的胶着状态。
16、“无人”网点线上服务模式成熟 券商营业部轻型化渐成趋势
受疫情影响，全国超万家证券营业部线下网点近乎停摆，但券商经纪业务则并未受到过多影响。特殊阶段“无人”网点的经营正在倒逼券商营业部职能定位的转变，加速财富管理或综合金融服务方向的转型，传统营业部商业模式遭遇挑战。
17、“分道制”试点正式启动 首家私募T+0完成产品备案
中国证券投资基金协会官网公布北京泰铼投资管理有限公司的私募产品“泰铼联泰2号私募证券投资基金”于2月7日成立，产品备案也是2020年2月7日，意味着该证券私募产品实现了T+0日的批准，是截止目前官网可查询的唯一一家实现了T+0产品备案。
18、中粮信托供应链金融服务平台上线
2月24日，中粮信托农业金融事业部供应链金融服务平台正式上线，并向中粮油脂小包装油经销商浙江宏兴食品有限公司发放首笔线上供应链信托贷款，本次上线的供应链金融服务平台是中粮集团与腾讯集团签署战略合作协议后，由腾讯集团旗下联易融公司为中粮信托量身打造。
五、其他动态
1、五矿信托放弃17亿元财产保全 与北大资源达成谅解
2020年2月5日，青海省西宁市中级人民法院宣布，从本院2019年12月11日依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零一条第三款的规定，对申请人五矿信托与被申请人北大资源等6家公司诉前财产保全一案，做出民事裁定，并对被申请人财产采取后保全措施后，五矿信托三十日内未依法提起诉讼，依法应当解除对上述被申请人财产保全。
2、新时代信托原投资经理被判刑 编造星光大道选拔诈骗10万元
济南高新区人民法院公布安某诈骗案一审判决，对其判处有期徒刑3年，缓刑4年。济南市高新区人民检察院指控：2018年8月，被告人安某虚构其系中央电视台财经频道综合部副主任的身份，编造可以授权选拔人才的谎言，与山东沃尔德影视传媒有限公司签订《授权委托书》，授权该公司代表中央广播电视总台为《星光大道》等栏目进行人才选拔输送工作，后以缴纳保证金的名义向该公司骗取10万元用于个人生活支出。
3、中原信托投反对票 ST中天第二大股东重提被否议案
ST中天2月24日公告称，公司股东MKCP VC Investments（Mauritius）I Ltd。就公司2020年第二次临时股东大会提出临时提案，这份提案主要涉及上市公司为子公司贷款提供质押担保事项，该提案在数日前才遭ST中天股东大会否决。
4、八成项目需现场尽调 信托公司加速转型
节后首周，集合信托成立规模继续探底，募集资金尚不到30亿元，创近年来单周募集规模新低，超过80%的信托项目因无法进行实地尽调、面签等现场作业，暂时陷入停滞状态。信托业内人士分析认为，从当前国家在货币政策和财政政策上的发力，以及后期刺激经济的需求等宏观经济情况来看，接下来，基建类和金融类信托或将有更多的业务机会。
5、疫情对房地产信托影响深远 逾期违约风险或上升
房地产类信托业务受疫情冲击较大政府出台文件，明确指出推迟在建、在售房地产项目开工、开售时间，导致房企从买地、开发、竣工、销售等多个环节都出现短期停滞。房地产企业资金链紧张的状况极可能出现，企业违约风险及所涉信托项目逾期风险上升。即使疫情结束后，原有的房地产销售周期可能也会拉长，存续的房地产信托项目回款情况以及房地产企业的资金状况仍不容乐观。
6、山东国际信托股权变更获批：一参一控两家公募
拥有两张公募排照的山东国际信托迎来股权变更，2月27日，山东银保监局披露山东国信的股权变更已获批。作为富国基金与泰信基金两家公募的股东，山东国信为港股信托第一股，股价却已跌至一港元以下，沦为仙股。
7、云南推出3.6万亿投资计划
2月23日上午，在云南省新冠肺炎疫情防控工作第十五场新闻发布会上，云南省发改委副主任周民欣介绍：云南省基础设施“双十”重大工程，总投资约3.6万亿元，主要是聚焦基础设施领域。
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