證券代碼：002966 證券簡稱：蘇州銀行 公告編號：2019-018
蘇州銀行股份有限公司
關於召開2019年度第一次臨時股東大會通知的公告
本行及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
蘇州銀行股份有限公司（以下簡稱“本行”）2019年度第一次臨時股東大會定於2019年12月31日下午召開，會議有關事項通知如下：
一、召開會議基本情況
（一）股東大會屆次：2019年度第一次臨時股東大會
（二）股東大會召集人：本行董事會。本行第三屆董事會第四十三次會議審議通過了《關於提議召開蘇州銀行股份有限公司2019年度第一次臨時股東大會有關事項的議案》。
（三）會議召開的合法、合規性：本次股東大會的召開符合相關法律法規和《本行章程》的規定。
（四）會議召開的時間：
2.網絡投票時間： 通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的時間為2019年12月31日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的時間為2019年12月31日上午9:15至2019年12月31日下午15:00期間任意時間。
（五）會議的召開方式：
本次股東大會採取現場投票和網絡投票相結合的方式。本行將通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）向本行股東提供網絡形式的投票平臺，股東可以在網絡投票時間內通過上述系統行使表決權。
本行股東只能選擇現場投票、深圳證券交易所交易系統投票、深圳證券交易所互聯網投票系統投票中的一種方式表決，同一表決權出現重複表決的，以第一次有效表決結果為準。
（六）會議的股權登記日：2019年12月25日（星期三）
（七）出席對象：
1.在股權登記日持有本行股份的全體股東或其代理人：
截至 2019 年 12 月 25日（星期三）下午收市時在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的本行全體普通股股東均有權出席股東大會，並可以以書面形式委託代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本行股東（授權委託書請見附件）。
2.本行董事、監事和高級管理人員。
3.本行聘請的律師。
4.根據相關法規應當出席股東大會的其他人員。
（八）會議地點：蘇州工業園區鍾園路728號（蘇州銀行大廈）
二、會議審議事項
（一）審議關於蘇州銀行股份有限公司董事會換屆選舉的議案
1.選舉王蘭鳳女士為本行第四屆董事會執行董事
2.選舉趙琨先生為本行第四屆董事會執行董事
3.選舉王強先生為本行第四屆董事會執行董事
4.選舉張小玉先生為本行第四屆董事會執行董事
5.選舉閔文軍先生為本行第四屆董事會非執行股東董事
6.選舉沈謙先生為本行第四屆董事會非執行股東董事
7.選舉徐中先生為本行第四屆董事會非執行股東董事
8.選舉張姝女士為本行第四屆董事會非執行股東董事
9.選舉侯福寧先生為本行第四屆董事會非執行獨立董事
10.選舉葉建芳女士為本行第四屆董事會非執行獨立董事
11.選舉劉曉春先生為本行第四屆董事會非執行獨立董事
12.選舉範從來先生為本行第四屆董事會非執行獨立董事
13.選舉蘭奇先生為本行第四屆董事會非執行獨立董事
（二）審議關於蘇州銀行股份有限公司監事會換屆選舉的議案
1.選舉孟衛元先生為本行第四屆監事會股東監事
2.選舉何勝旗先生為本行第四屆監事會股東監事
3.選舉韓燕女士為本行第四屆監事會股東監事
4.選舉葛明先生為本行第四屆監事會外部監事
5.選舉陳志先生為本行第四屆監事會外部監事
6.選舉張廣鴻先生為本行第四屆監事會外部監事
（三）審議關於修訂《蘇州銀行股份有限公司章程》的議案
（四）審議關於蘇州銀行股份有限公司購買董事、監事和高級管理人員責任險的議案
（五）審議關於蘇州銀行股份有限公司發行二級資本債券的議案
（六）審議關於蘇州銀行股份有限公司符合公開發行可轉換公司債券條件的議案
（七）逐項審議關於蘇州銀行股份有限公司公開發行可轉換公司債券方案的議案
1.發行證券的種類
2.發行規模
3.票面金額和發行價格
4.債券期限
5.債券利率
6.付息的期限和方式
7.轉股期限
8.轉股價格的確定及其調整
9.轉股價格向下修正條款
10.轉股數量的確定方式
11.轉股年度有關股利的歸屬
12.贖回條款
13.回售條款
14.發行方式及發行對象
15.向原股東配售的安排
16.債券持有人會議相關事項
17.本次募集資金用途
18.擔保事項
19.本次決議的有效期
（八）審議關於蘇州銀行股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集資金使用可行性報告的議案
（九）審議關於蘇州銀行股份有限公司前次募集資金使用情況報告的議案
（十）審議關於蘇州銀行股份有限公司公開發行可轉換公司債券攤薄即期回報及填補措施的議案
（十一）審議關於蘇州銀行股份有限公司提請股東大會授權董事會及董事會轉授權相關人士辦理本次公開發行可轉換公司債券有關事宜的議案
（十二）關於蘇州銀行股份有限公司公開發行可轉換公司債券預案的議案
上述（三）、（五）、（六）、（七）、（八）、（九）、（十）、（十一）、（十二）項議案為特別決議議案，其他為普通決議議案。其中議案（一）、（二）適用累積投票制進行投票。
上述（一）、（二）、（三）、（五）、（六）、（七）、（八）、（九）、（十）、（十一）、（十二）項議案為影響中小投資者利益的重大事項，本行將對中小投資者的表決單獨計票並披露。中小投資者是指除上市公司董事、監事、高級管理人員以及單獨或者合計持有本行5%以上股份的股東以外的其他股東。
議案（一）所述獨立董事候選人的任職資格和獨立性尚需經深交所備案審核無異議，股東大會方可進行表決。
上述各項議案的具體內容，請見公司於2019年12月16日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的《蘇州銀行股份有限公司 2019 年第一次臨時股東大會會議材料》。
三、議案編碼
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四、現場會議登記等事項
（一）登記手續：
1.法人股東的法定代表人出席會議的,須持有營業執照複印件、法定代表人證明書、身份證、股票賬戶卡；委託代理人出席會議的,代理人須持有營業執照複印件、法定代表人的書面授權委託書、本人身份證、股票賬戶卡辦理登記手續。
2.個人股東持身份證、股票賬戶卡辦理登記手續；委託代理人持書面授權委託書、本人身份證、委託人股票賬戶卡辦理登記手續。
3.股東或其委託代理人可以通過信函、傳真或親自送達方式辦理登記，本行不接受電話登記。
（三）登記地點：蘇州銀行股份有限公司董事會辦公室
（四）聯繫方式：
地址：蘇州工業園區鍾園路728號蘇州銀行大廈（郵編：215028）
聯繫人：梁先生 李先生
電話：0512-69868125，0512-69868556
傳真：0512-65135118
（五）其他事項：與會股東食宿費及交通費自理，會期半天。
五、參加網絡投票的具體操作流程
股東可以通過深交所交易系統和互聯網投票系統（地址為http://wltp.cninfo.com.cn）參加本次股東大會投票，具體操作流程如下：
（一）通過深交所交易系統投票的程序
1. 普通股的投票代碼與投票簡稱：投票代碼為“362966”；投票簡稱為“蘇行投票”。
2. 投票時間：2019年12月31日的交易時間，即9:30-11:30和 13:00-15:00，股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統投票。
3. 填報表決意見或選舉票數
（1）議案三、四、五、六、七、八、九、十、十一、十二為非累積投票議案，填報表決意見，同意、反對、棄權。
（2）議案一、二表決時採用累積投票制，填報投給某候選人的選舉票數。本行股東應當以其擁有的每個議案組的選舉票數為限進行投票，如股東所投選舉票數超過其擁有選舉票數的，其對該項議案組所投的選舉票均視為無效投票。如果不同意某候選人，可以對該候選人投0票。
累積投票制下投給候選人的選舉票數填報一覽表
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各議案股東擁有的選舉票數舉例如下：
①選舉董事（如議案一，有13位候選人）
股東所擁有的選舉票數=股東所代表的有表決權的股份總數×13
股東可以將票數平均分配給13位董事候選人，也可以在13位董事候選人中任意分配，但總數不得超過其擁有的選舉票數。
②選舉股東監事和外部監事（如議案二，有6位候選人）
股東所擁有的選舉票數=股東所代表的有表決權的股份總數×6
股東可以將票數平均分配給6位監事候選人，也可以在6位監事候選人中任意分配，但總數不得超過其擁有的選舉票數。
③對同一議案的投票以第一次有效投票為準。
（二) 通過深交所互聯網投票系統投票的程序
1.互聯網投票系統開始投票的時間為 2019年12月31日上午 9:15，結束時間為 2019 年12月31日（現場股東大會結束當日）下午15:00。
2.股東通過互聯網投票系統進行網絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引（2016年修訂）》的規定辦理身份認證，取得“深交所數字證書”或“深交所投資者服務密碼 ”。具體的身份認證流程可登錄互聯網投票系統http://wltp.cninfo.com.cn 規則指引欄目查閱。
3.股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規定時間內通過深交所互聯網投票系統進行投票。
六、備查文件
蘇州銀行股份有限公司第三屆董事會第四十三會議決議
蘇州銀行股份有限公司第三屆監事會第二十一會議決議
特此公告。
蘇州銀行股份有限公司
董事會
二〇一九年十二月十六日
附件一：
茲授權委託 先生/女士代表本公司/本人出席蘇州銀行股份有限公司2019年度第一次臨時股東大會，受託人有權按照本授權委託書的指示對該次股東大會審議的事項進行投票表決，並代為簽署該次股東大會需要簽署的相關文件。
本授權委託書的有效期限為自本授權委託書簽署之日起至該次股東大會結束時止。
本公司/本人對本次股東大會各項議案的表決意見：
說明：請在“表決事項”欄目相對應的“同意”或“反對”或“棄權”空格內填上“√”。投票人只能表明“同意”或“反對”或“棄權”中的一種意見，塗改、填其他符號、多選或不選的表決票無效，按棄權處理。
委託人股東賬號：
委託人持股數量：
委託人身份證號碼/（社會統一代碼）：
委託人簽名（法人股東加蓋單位公章、法人章）：
受託人身份證號碼：
受託人簽名：
簽署日期： 年 月 日
附件二：
蘇州銀行股份有限公司2019年度第一次臨時股東大會
參會回執
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注：1.現場會議參加人員填寫本回執。
2.請用正楷字填寫上述信息（須與股東名冊上所載一致）。
3.本行不接受電話登記。
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